【证券从业资格】【证券市场基本法律法规】考试题目汇总-环球网校

第一章证券市场基本法律法规

法的概念与特征【法规知识点】

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法律关系的概念-特征-种类与基本构成【法规知识点】

按照法律关系发生的方法律关系的概念-特征-种类与基本构成【法规知识点】法律关系的概念-特征-种类与基本构成【法规知识点】法律关系的概念-特征-种类与基本构成【法规知识点】法律关系的概念-特征-种类与基本构成【法规知识点】法律关系的概念-特征-种类与基本构成【法规知识点】

证券市场法律法规体系的构成【法规知识点】

下列属于全国人民代表证券市场的法律是由（

公司法法规概述【法规知识点】

下列关于国有独资公司下列有关公司的说法，

公司法-法律责任【法规知识点】

3.公司的发起人、股根据《公司法》,（）公司的发起人、股东在公司法-法律责任【法规知识点】公司法-法律责任

高级管理人员-控股股东-实际控制人-关联关系的概念【法规知识点】

股份有限公司的控股股控股股东是指其出资额

公司合并-分立的种类及程序【法规知识点】

公司做出合并决议，按公司合并-分立的种类及程序【法规知识点】公司合并-分立的种类及程序【法规知识点】公司合并-分立的种类及程序【法规知识点】

公司财务会计制度的基本要求和内容【法规知识点】

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董事-监事和高级管理人员的义务和责任【法规知识点】

1.下列关于有限责任董事-监事和高级管理人员的义务和责任【法规知识点】董事-监事和高级管理人员的义务和责任【法规知识点】董事-监事和高级管理人员的义务和责任【法规知识点】

公司总论【法规知识点】

上市公司在1年内担保有限责任公司的成立时下列不属于股份有限公下列有关公司的说法，证券从业-证券市场基本法律法规-第63题-第一章-第2节-股份有限公司的设立方式与程序-下列关于公司设立方式的说法中公司总论【法规知识点】公司总论【法规知识点】公司总论【法规知识点】公司总论【法规知识点】公司总论【法规知识点】公司总论【法规知识点】

有限责任公司【法规知识点】

下列关于有限责任公司有限责任公司【法规知识点】有限责任公司【法规知识点】有限责任公司【法规知识点】有限责任公司【法规知识点】有限责任公司【法规知识点】有限责任公司【法规知识点】有限责任公司【法规知识点】有限责任公司【法规知识点】有限责任公司【法规知识点】有限责任公司【法规知识点】有限责任公司【法规知识点】有限责任公司【法规知识点】有限责任公司【法规知识点】-单选有限责任公司【法规知识点】有限责任公司【法规知识点】有限责任公司【法规知识点】有限责任公司【法规知识点】有限责任公司【法规知识点】

股份有限公司【法规知识点】

股份有限公司的股份采下列不属于股份有限公股份有限公司【法规知识点】股份有限公司【法规知识点】股份有限公司【法规知识点】

合伙企业法-法规概述【法规知识点】

合伙企业法-法规概述合伙企业法-法规概述合伙企业法-法规概述合伙企业法-法规概述

合伙企业总论【法规知识点】

下列关于合伙企业的说下列关于有限合伙企业根据《合伙企业法》,

普通合伙企业【法规知识点】

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有限合伙企业【法规知识点】

下列关于有限合伙企业有限合伙企业有限合伙企业有限合伙企业有限合伙企业有限合伙企业有限合伙企业有限合伙企业有限合伙企业有限合伙企业有限合伙企业有限合伙企业有限合伙企业有限合伙企业

合伙企业的解散-清算【法规知识点】

合伙企业法-法律责任【法规知识点】

证券法-法规概述【法规知识点】

证券法-总则【法规知识点】

证券法-总则证券法-总则【法规知识点】证券法-总则【法规知识点】

证券发行【法规知识点】

对于采取代销方式销售有限责任公司吧公开发符合下列哪一种情形的证券发行【法规知识点】证券发行【法规知识点】证券发行【法规知识点】证券发行【法规知识点】证券发行【法规知识点】证券发行【法规知识点】证券发行【法规知识点】证券发行【法规知识点】证券发行【法规知识点】证券交易

证券交易【法规知识点】

签订上市协议的公司应内幕信息的知情人包括证券交易证券交易【法规知识点】证券交易【法规知识点】证券交易【法规知识点】证券交易【法规知识点】证券交易【法规知识点】证券交易【法规知识点】证券交易【法规知识点】证券交易【法规知识点】证券交易【法规知识点】证券交易【法规知识点】证券交易【法规知识点】

上市公司收购【法规知识点】

我国《证券法》规定的

证券交易所【法规知识点】

在证券交易所从事证券

证券登记结算机构【法规知识点】

下列属于证券登记结算

证券法-法律责任

下列违反证券交易的法发行人、上市公司或者

证券投资基金法规概述【法规知识点】

证券投资者保护基金是

基金合同当事人的概念-权利与职责【法规知识点】

基金托管人根据（）指基金合同当事人的概念-权利与职责【法规知识点】基金合同当事人的概念-权利与职责【法规知识点】基金合同当事人的概念-权利与职责【法规知识点】基金合同当事人的概念-权利与职责【法规知识点】基金合同当事人的概念-权利与职责【法规知识点】基金合同当事人的概念-权利与职责【法规知识点】

基金管理公司的设立条件与基金管理人的禁止行为【法规知识点】

基金财产的独立性【法规知识点】

基金财产的独立性【法规知识点】基金财产的独立性【法规知识点】基金财产的独立性【法规知识点】基金财产的独立性【法规知识点】

基金的公开募集与非公开募集【法规知识点】

封闭式基金的基金份额基金的公开募集与非公开募集【法规知识点】基金的公开募集与非公开募集【法规知识点】基金的公开募集与非公开募集【法规知识点】基金的公开募集与非公开募集【法规知识点】基金的公开募集与非公开募集【法规知识点】

证券投资基金有关的法律责任【法规知识点】

期货交易管理条例-法规概述【法规知识点】

期货相关概念-种类及常用术语【法规知识点】

以下属于商品期货合约外汇期货又称（）,是期货相关概念-种类及常用术语【法规知识点】期货相关概念-种类及常用术语【法规知识点】期货相关概念-种类及常用术语【法规知识点】

期货交易所【法规知识点】

2.关于监管机构注销期货交易所【法规知识点】期货交易所【法规知识点】期货交易所【法规知识点】期货交易所【法规知识点】期货交易所【法规知识点】

期货公司【法规知识点】

申请设立期货公司，应期货公司【法规知识点】

期货交易的基本规则【法规知识点】

期货交易的交割，由（关于期货交易，下列说期货交易的基本规则【法规知识点】期货交易的基本规则【法规知识点】期货交易的基本规则【法规知识点】期货交易的基本规则【法规知识点】

期货市场监督管理的基本内容【法规知识点】

期货市场监督管理的基本内容【法规知识点】期货市场监督管理的基本内容【法规知识点】期货市场监督管理的基本内容【法规知识点】期货市场监督管理的基本内容【法规知识点】期货市场监督管理的基本内容【法规知识点】

期货交易管理条例-法律责任【法规知识点】

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证券公司监督条例有关的法规概述【法规知识点】

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证券公司的一般性规定【法规知识点】

证券公司的设立与变更【法规知识点】

在我国，设立证券公司

证券公司的组织机构【法规知识点】

证券公司业务规则与风险控制的一般规定【法规知识点】

证券公司客户资产保护【法规知识点】

客户的交易结算资金、证券公司不得接受本公

证券公司的监督管理【法规知识点】

下列关于证券公司信息证券公司的监督管理【法规知识点】证券公司的监督管理【法规知识点】证券公司的监督管理【法规知识点】证券公司的监督管理【法规知识点】证券公司的监督管理【法规知识点】证券公司的监督管理【法规知识点】证券公司的监督管理【法规知识点】证券公司的监督管理【法规知识点】证券公司的( )应当对

证券公司监督管理条例-法律责任【法规知识点】

证券公司监督管理条例-法律责任【法规知识点】证券公司监督管理条例-法律责任【法规知识点】证券公司监督管理条例-法律责任【法规知识点】

第二章证券经营机构管理规范

证券公司治理【法规知识点】

在证券公司董事、监事根据《证券公司治理准按照《证券公司治理准证券公司治理证券公司治理证券公司治理证券公司治理证券公司治理证券公司治理证券公司治理证券公司治理证券公司治理证券公司治理证券公司治理证券公司治理证券公司治理证券公司治理证券公司治理

证券公司内部控制【法规知识点】

以下关于自营业务内部证券公司内部控制证券公司内部控制证券公司内部控制证券公司内部控制证券公司内部控制证券公司内部控制证券公司内部控制证券公司内部控制证券公司内部控制

证券公司合规管理【法规知识点】

证券公司应当制定合规证券公司合规管理证券公司合规管理证券公司合规管理证券公司合规管理证券公司合规管理证券公司合规管理证券公司合规管理证券公司合规管理证券公司合规管理证券公司合规管理证券公司合规管理

证券公司信息隔离墙制度【法规知识点】

4.对公司信息隔离墙券公司信息隔离墙制度券公司信息隔离墙制度券公司信息隔离墙制度券公司信息隔离墙制度券公司信息隔离墙制度券公司信息隔离墙制度券公司信息隔离墙制度券公司信息隔离墙制度券公司信息隔离墙制度

证券公司分类监管【法规知识点】

证券公司分类监管证券公司分类监管证券公司分类监管证券公司分类监管

证券公司风险控制指标管理【法规知识点】

证券公司必须持续符合证券公司资本杠杆率不证券公司风险控制指标证券公司风险控制指标证券公司风险控制指标证券公司风险控制指标证券公司风险控制指标证券公司风险控制指标证券公司风险控制指标证券公司风险控制指标证券公司风险控制指标证券公司风险控制指标证券公司风险控制指标证券公司风险控制指标管理【法规知识点】证券公司风险控制指标管理【法规知识点】证券公司风险控制指标管理【法规知识点】证券公司风险控制指标管理【法规知识点】证券公司风险控制指标管理【法规知识点】证券公司风险控制指标管理【法规知识点】证券公司风险控制指标管理【法规知识点】

证券公司信用风险管理【法规知识点】

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证券公司全面风险管理【法规知识点】

证券公司流动性风险管理【法规知识点】

根据《证券公司流动性证券公司流动性风险管理证券公司流动性风险管理证券公司流动性风险管理【法规知识点】证券公司流动性风险管理【法规知识点】证券公司流动性风险管理【法规知识点】证券公司流动性风险管理【法规知识点】

证券经营机构执行投资者适当性的基本原则【法规知识点】

应了解的投资者信息【法规知识点】

应了解的投资者信息应了解的投资者信息【法规知识点】

普通投资者享有特别保护的规定【法规知识点】

普通投资者享有特别保护的规定【法规知识点】普通投资者享有特别保护的规定【法规知识点】

专业投资者的范围【法规知识点】

专业投资者的范围专业投资者的范围专业投资者的范围【法规知识点】专业投资者的范围【法规知识点】

确定普通投资者风险承受能力的主要因素【法规知识点】

确定普通投资者风险承受能力的主要因素【法规知识点】确定普通投资者风险承受能力的主要因素【法规知识点】

划分产品或服务风险等级时应考虑的因素【法规知识点】

经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责【法规知识点】

经营机构需进行现场录音或录像留痕的要求【法规知识点】

对经营机构违反适当性管理规定的监管措施【法规知识点】

证券公司反洗钱工作【法规知识点】

典型案例【法规知识点】

恐怖活动资产冻结工作【法规知识点】

洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理【法规知识点】

客户身份识别与客户身份资料与交易记录保存的基本要求【法规知识点】

反洗钱的基本要求【法规知识点】

反洗钱的基本要求【法规知识点】反洗钱的基本要求【法规知识点】

身份识别、交易记录保存【法规知识点】

身份识别、交易记录保存身份识别、交易记录保存【法规知识点】身份识别、交易记录保存【法规知识点】身份识别、交易记录保存【法规知识点】身份识别、交易记录保存【法规知识点】

信息技术服务机构管理【法规知识点】

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证券公司信息技术安全【法规知识点】

证券公司信息技术合规与风险管理【法规知识点】

证券公司信息技术治理【法规知识点】

第三章证券公司业务规范

证券经纪-法规概述【法规知识点】

证券经纪业务的概念与特点【法规知识点】

知识点已关联

证券经纪业务的营销管理【法规知识点】

投资者通过（）持有证

证券经纪业务的营运管理【法规知识点】

沪港通-深港通业务【法规知识点】

下列说法中，错误的是

证券经纪业务的主要风险及其防范【法规知识点】

证券经纪-监管措施和法律法规【法规知识点】

《证券法》规定，证券

证券投资咨询-法规概述【法规知识点】

证券投资咨询-证券投资顾问-发布证券研究报告的概念和基本关系【法规知识点】

证券投资咨询机构及人员资格管理【法规知识点】

证券投资顾问业务的有关规定【法规知识点】

证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资顾咨询业务活动有关规定【法规知识点】

下列说法中正确的是（

利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的规范要求【法规知识点】

证券投资咨询人员执业行为准则【法规知识点】

证券投资咨询-监管措施和自律管理措施【法规知识点】

发布证券研究报告业务的有关规定【法规知识点】

与证券交易-证券投资活动有关的财务顾问-法规概述【法规知识点】

财务顾问业务资格的核准【法规知识点】

财务顾问业务的业务规则【法规知识点】

财务顾问的监管和法律责任【法规知识点】

中国证监会建立监管信

证券公司发行与承销业务的主要法律法规【法规知识点】

证券发行保荐业务的一般规定【法规知识点】

证券发行规模达到一定非公开发行的公司债券

证券发行与承销信息披露的有关规定【法规知识点】

下列说法中，正确的是证券发行与承销信息披露的有关规定【法规知识点】

证券公司发行与承销业务的内部控制规定【法规知识点】

监管部门对证券发行与承销的监管措施【法规知识点】

违反证券发行与承销有关规定的法律责任【法规知识点】

证券公司信用业务-法规概述【法规知识点】

融资融券业务【法规知识点】

下列关于证券公司关于融资融券的标的证券为融资融券的标的证券为融资融券的标的证券为

转融通业务【法规知识点】

证券金融公司开展转融一般情况下，证券金融

股票质押式回购-约定式购回-质押式报价回购业务【法规知识点】

信用业务的监管措施及法律责任【法规知识点】

证券自营-法规概述【法规知识点】

证券自营业务的含义及投资范围【法规知识点】

知识点已关联

证券自营业务管理及操作【法规知识点】

知识点已关联

证券自营业务的监管措施和法律责任【法规知识点】

操纵证券、期货市场表证券公司自营业务违反

资产管理业务-法规概述【法规知识点】

集合计划存续期间，证

资产管理业务的含义与分类【法规知识点】

资产管理业务基本要求【法规知识点】

证券资产管理业务的一般规定【法规知识点】

下列关于资产管理计划下列说法正确的是（）证券公司不得接受本公证券公司以自有资金参知识点已关联知识点已关联证券公司从事客户资产

私募资产管理业务的专项监管要求【法规知识点】

有关规范金融机构资产管理业务的指导意见【法规知识点】

资产证券化业务【法规知识点】

资产支持证券可依法（

合格境外机构投资者境内证券投资业务【法规知识点】

合格境内机构投资者境外证券投资业务【法规知识点】

资产管理业务-监管措施及法律责任【法规知识点】

证券公司全国股份转让系统业务【法规知识点】

关于股份有限公司申请

证券公司柜台市场业务【法规知识点】

证券公司柜台市场发行

代销金融产品业务【法规知识点】

证券经纪

下列不属于我国证券公投资者与证券经纪商之证券公司经营证券经纪下列属于证券经纪人及关于证券经纪业务，下证券经纪人违反《证券在证券经纪业务的要素按风险起因不同，证券下列属于证券经纪人的证券经纪人从事客户招关于证券经纪业务营销下列关于证券经纪业务下列不属于证券公司与证券经纪商的中介性是下列选项中，属于证券下列关于证券构成要素证券公司及证券营业部下列关于证券经纪业务证券经纪人在执业过程证券经纪业务的构成要

证券投资咨询

证券投资咨询人员申请证券公司、证券投资咨 “荐股软件”是指具备证券投资咨询人员同时证券投资咨询机构从事直投子公司非全资下属证券投资咨询机构利用客户委托资产应当交由证券、期货投资咨询机证券投资咨询机构及其下列属于证券、期货投证券投资咨询机构从事证券公司、证券投资咨下列关于证券公司、证证券公司、证券投资咨下列不属于申请证券、证券投资咨询机构利用从事证券、期货投资咨申请从事证券投资咨询证券、期货投资咨询机

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

财务顾问及其财务顾问下列关于财务顾问主办下列关于客户的证券账财务顾问从事上市公司财务顾问内部控制机制财务顾问主办人发生变 ( )是因国有股行政划转或者下列关于证券公司从事在持续督导期间，财务财务顾问从事上市公司上市公司并购重组活动中国证监会建立监管信下列关于财务顾问持续下列关于财务顾问从事财务顾问将申报文件报中国证监会及其派出机财务顾问应当采取有效证券交易具有( )的特证券投资顾问业务与证

证券承销与保荐

保荐机构应当于每年( 在证券公司发行与承销保荐代表人从原保荐机保荐代表人资格申请文证券公司及其直接负责首次公开发行股票，网保荐代表人出现下列情下列关于证券发行保荐下列关于证券的发行保个人申请保荐代表人资关于中国证监会对保荐保荐代表人出现下列情首次公开发行股票的发个人申请保荐代表人资 ( )依法对保荐机构个人申请保荐代表人资首次公开发行股票招股下列关于证券发行保荐发行人和主承销商应当下列选项中，适用《证

证券自营

下列关于自营业务的操证券自营业务投资范围证券公司未按照规定将证券公司从事证券自营按照《证券公司风险控下列关于证券公司假借证券金融公司开展转融在证券营业部负责人的证券公司的风险监控体证券公司从事自营业务下列不属于证券自营业知识点已关联证券自营业务原始凭证证券公司风险监控体系下列属于上市证券的有证券公司从事自营业务证券公司从事证券自营证券公司从事证券自营不具备证券自营业务资证券公司从事证券自营

证券资产管理

证券公司、资产托管机证券公司开展定向资产证券公司依法从事的客下列关于证券公司经营金融债券存续期间，发下列选项中，不属于基下列关于证券公司为多证券公司办理集合资产下列关于定向资产管理证券公司存在下列情形下列关于客户参与定向证券公司开展客户资产证券公司办理集合资产境内法人申请开立证券上市公司信息披露的主客户资产管理业务投资关于证券公司办理资产证券公司向上交所申请申请客户资产管理业务境内法人申请办理合并

其他业务

证券公司违反相关规定证券公司向客户融资、根据《证券公司融资融证券公司从事融资融券下列不属于证券公司经证券金融公司开展转融下列关于证券公司的账按照《证券公司代销金证券公司参与区域性市证券公司决定终止区域下列说法中，不正确的下列关于对融资融券业按照《证券公司代销金关于代销金融产品的适证券公司或其分支机构融资融券业务的决策与下列说法中，不正确的证券公司代销金融产品下列属于证券公司与客证券公司应当在代销合

证券公司中间介绍业务【法规知识点】

另类投资业务【法规知识点】

私募投资基金业务【法规知识点】

托管业务【法规知识点】

股票期权业务【法规知识点】

场外衍生品【法规知识点】

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任【法规知识点】

下列关于擅自发行股票

证券一级市场

发行人、上市公司或者未经国家有关部门批准非法集资罪的犯罪主体下列属于变相公开发行欺诈发行股票、债券的非法吸收公众存款或者下列属于非法集资类犯未经法定机关核准，公非法集资罪的犯罪客体根据《中华人民共和国欺诈发行股票、债券罪下列关于非法集资罪的下列关于非法集资罪的下列属于证券市场虚假下列属于欺诈发行股票诱骗投资者买卖证券、以非法占有为目的，使下列关于欺诈发行股票关于欺诈发行股票、债依法负有信息披露义务

欺诈发行股票-债券的认定及法律责任【法规知识点】

按照《最高人民检察院

非法集资类犯罪的认定及法律责任【法规知识点】

违规披露-不披露重要信息的认定和法律责任【法规知识点】

擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任【法规知识点】

诱骗投资者买卖证券-期货合约的认定及法律责任【法规知识点】

证券二级市场

诱骗投资者买卖证券、证券交易所的从业人员构成诱骗投资者买卖证下列选项中，属于背信下列关于内幕交易、泄操纵证券、期货市场罪下列关于利用未公开信证券交易所、期货交易有下列情形中的（），背信运用受托财产罪的商业银行、证券交易所下列关于诱骗投资者买下列属于利用未公开信操纵证券、期货市场罪下列关于背信运用受托下列行为构成背信运用对证券交易内幕信息的证券公司的从业人员利金融机构违背受托业务下列属于背信运用受托

利用未公开信息交易的认定及法律责任【法规知识点】

内幕交易-泄露内幕信息的认定及法律责任【法规知识点】

根据《证券法》，下列内幕交易-泄露内幕信息的认定及法律责任【法规知识点】内幕交易-泄露内幕信息的认定及法律责任【法规知识点】

操纵证券-期货市场的认定及法律责任【法规知识点】

在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任【法规知识点】

在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任【法规知识点】在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任【法规知识点】在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任【法规知识点】

背信运用受托财产的认定及法律责任【法规知识点】

第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范

证券业从业人员执行行为准则【法规知识点】

下列关于证券期货经营信息披露义务人及其董参与证券从业人员资格

从业资格

保荐代表人调换工作单证券公司及证券营业部下列不属于合格投资者下列关于证券从业人员通过证券从业资格考试证券经营机构聘用未取法人申请查询证券账户从事证券业务的专业人下列关于对证券业从业证券公司应当有( ) 参加资格考试的人员，被中国证监会依法吊销基金销售机构在销售基从事证券业务的专业人董事会秘书为证券公司取得证券业从业资格的（）应当对月度报告签基金销售机构应通过网申请投资主办人注册的以下人员中，不符合证