下列属于证券公司年度合规报告的是（）。1.证券公司和各层级子公...-环球网校

单选题

证券公司合规管理【法规知识点】

下列属于证券公司年度合规报告的是（）。1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况； 2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况； 3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况； 4.合规管理有效性的评估及整改情况；

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答案

正确答案:D

解析

证券公司年度合规报告包括下列内容：1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4.合规管理有效性的评估及整改情况；5.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况。