证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对...-环球网校

单选题

证券公司合规管理【法规知识点】

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取（　）等行政监管措施。 I．出具警示函 II．责令参加培训 III．责令定期报告 IV．监管谈话 V．认定为不适当人选 VI．拘留

I、II、III、IV

II、III、IV、VI

I、II、IV、V

II、III、IV、V

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正确答案:C