合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作...-环球网校

单选题

证券公司合规管理【法规知识点】

合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的（），且不得少于（）人。

A

3%；5

B

1.5%；5

C

2%；3

D

1%；5

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答案

正确答案:B

解析

合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

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