【证券从业资格】考试题库_知识点练习

第一章证券市场基本法律法规

法的概念与特征【法规知识点】

下列各项中，属于部门规章的是（）。下列关于各种法律渊源效力层级由高到低的排序中，正确的是（）下列关于法律渊源的表述中，正确的是（）。下列各项中，属于我国法律渊源的是（）。关于法的特征，下列表述不正确的是（）。 “君主们在任何时候都不得不服从经济条件，并且从来不能向经济条件发号施令。”马克思的这句话所体现的法的特征是（）。

公司法法规概述【法规知识点】

下列关于国有独资公司的说法，错误的是（）。下列有关公司的说法，错误的是（）。

公司法-法律责任【法规知识点】

3.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（）以下的罚款。根据《公司法》,（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款甲与乙协商约定，乙为实际出资人，甲为名义股东，后甲没有与乙商量，私自将其名下股权低价转让于丙，下列说法错误的是（）。根据公司法律制度的规定，下列有关公司提供担保的说法中，正确的是（）。

高级管理人员-控股股东-实际控制人-关联关系的概念【法规知识点】

股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（）以上或者其持有股份占股份有限公司股本总额的50%以上的股东

公司合并-分立的种类及程序【法规知识点】

公司做出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保甲公司欠乙公司300万元货款。后甲公司将部分优良资产分离出去另成立丙公司，甲、丙公司在分立协议中约定，该笔债务由甲、丙公司按3∶：7比例分担，但甲、丙公司未与乙公司达成债务清偿协议。债务到期后，乙公司要求甲公司清偿300万元，遭到拒绝。根据公司法律制度的规定，下列关于该笔债务清偿的表述中，正确的是（）。张某、李某为甲公司的股东，分别持股65％与35％，张某为公司董事长。为谋求更大的市场空间，张某提出吸收合并乙公司的发展战略。关于甲公司的合并行为，下列表述正确的是（）。甲公司分立为乙公司和丙公司，根据分立协议，乙公司承继甲公司20％的净资产，丙公司承继甲公司80％的净资产及全部负债。甲公司的到期债权人丁公司接到分立通知后，要求上述相关公司立即清偿债务。下列关于丁公司债务清偿请求的表述中，符合公司法律制度规定的是（）。

公司财务会计制度的基本要求和内容【法规知识点】

某上市公司股东大会正在表决本年度利润分配方案，下列有关该事项表决通过的表述中，符合公司法律制度规定的是（）。某公司注册资本为100万元。2019年，该公司提取的法定公积金累计额为60万元，提取的任意公积金累计额为40万元。当年，该公司拟用公积金转增公司资本50万元。下列有关公司拟用公积金转增资本的方案中，不符合公司法律制度规定的是（）。某公司注册资本为500万元，2020年税后利润为200万元，提取2020年法定公积金前的法定公积金累积额为240万元。有关该公司公积金事项的下列处理中，符合公司法律制度规定的是（）。

董事-监事和高级管理人员的义务和责任【法规知识点】

下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）根据公司法律制度的规定，甲股份有限公司（以下简称“甲公司”）董事长王某的下列行为中，不违反公司董事义务有关规定的是（）。甲股份有限公司召开股东大会，选举公司董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该公司董事的是（）。 A上市公司的董事会成员为10人，其中张某和田某为A公司的股东甲公司派出的董事。公司经营一段时间后，甲股东拟向A公司销售一批原材料，下列有关A公司董事会对此交易进行表决程序的情况中，可以通过该事项的是（）。

公司总论【法规知识点】

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。有限责任公司的成立时间为（）下列不属于股份有限公司特征的是（）。下列有关公司的说法，错误的是（）下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。Ⅰ．发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司；Ⅱ．发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司；Ⅲ．募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司； Ⅳ．募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司。根据公司法律制度的规定，下列有关公司设立及股东出资的说法中，正确的是（）。某上市公司董事会成员共9名，监事会成员共3名。下列关于该公司董事会召开的情形中，符合公司法律制度规定的是（）。根据公司法律制度的规定，下列人员中，可以担任公司监事的是（）。甲上市公司发生的下列事项中，可以按照公司章程的规定，由董事会决议的是（）。甲公司是A上市公司的控股股东。2019年，甲公司向乙银行借款，A上市公司应甲公司的要求与乙银行签订了保证合同。2020年，甲公司到期无力还款，乙银行要求A上市公司承担保证责任时，A上市公司以该项担保当年股东大会表决时计票错误、实质上股东大会未通过决议为由拒绝承担保证责任，乙银行诉至法院。在诉讼过程中，乙银行提供签订保证合同前A上市公司的公告，公告表明A上市公司股东大会已就提供该项担保作出决议。根据公司法律制度的规定，下列说法正确的是（）。根据公司法律制度的规定，下列主体中，有资格提出上市公司独立董事候选人的是（）。

有限责任公司【法规知识点】

股份有限公司【法规知识点】

股份有限公司的股份采取（）的形式。下列不属于股份有限公司特征的是（）。根据公司法律制度的规定，在公司章程对临时股东大会召开未作特别规定时，股份有限公司发生的下列情形中，应当在2个月内召开临时股东大会的是（）。 2020年1月，甲、乙、丙三位自然人共同出资设立生产塑料制品的股份有限公司，注册资本为1 000万元，董事会成员6人，约定分两年缴付出资，截至2020年12月31日，三位股东共依法缴付520万元，根据《公司法》规定，下列选项中，应当在2个月内召开临时股东大会的情形为（）赵某、钱某、孙某、李某、陈某五人共同投资1 000万元人民币，设立蓝天化工股份有限公司。该公司股份总数为1 000万股，每股1元。赵某、钱某、孙某三人分别持有300万股，李某、陈某二人分别持有50万股。该公司运营中的债务应由（）。

合伙企业法-法规概述【法规知识点】

.某普通合伙企业为内部管理与拓展市场的需要，决定聘请陈东为合伙企业经营管理人；已知，合伙协议未对该事项作出约定。根据合伙企业法律制度的规定，下列说法正确的是（）。某普通合伙企业合伙人甲享有合伙财产份额价值为10万元，因个人车辆修理而欠乙修理费5万元，到期无力清偿。同时乙欠合伙企业5万元货款未清偿；合伙企业未向甲支付上一年度应分配利润10万元。债权人乙提出的下列主张中，符合合伙企业法律制度规定的是（）。下列关于合伙企业财产的表述中，不符合《合伙企业法》规定的是（）。下列各项中，不属于甲合伙企业财产的是（）。

合伙企业总论【法规知识点】

下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）根据《合伙企业法》,不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。

普通合伙企业【法规知识点】

有限合伙企业【法规知识点】

下列关于有限合伙企业执行合伙事业的说法，正确的是（）。根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业在清算时，企业财产在支付清算费用后，应当优先清偿（）。张、王、李、赵各出资1/4，设立通程酒吧（有限合伙），张、王是普通合伙人，李、赵是有限合伙人。1年后，张转为有限合伙人，同时李转为普通合伙人。通程酒吧设立之初，企业欠银行100万元，该债务直至通程酒吧被宣告破产仍未偿还。有关该100万元债务的清偿责任，下列表述正确的是（）。甲有限合伙企业合伙协议的下列约定中，符合《合伙企业法》规定的是（）。（2017年）境外甲私募基金与境内乙有限责任公司拟合作设立丙有限合伙企业，在境内经营共享充电宝项目。其中，甲为有限合伙人，乙为普通合伙人。根据合伙企业法律制度的规定，下列关于设立丙有限合伙企业须遵守的相关规定的表述中，正确的是（）。自然人王某、甲上市公司和乙国有独资公司拟设立A有限合伙企业。根据规定，下列有关说法中，不正确的是（）。张明是某有限合伙企业中的有限合伙人，其欲将其在有限合伙企业中的财产份额出质，下列说法正确的是（）。（2016年）甲、乙、丙、丁拟共同投资设立一有限合伙企业，甲、乙为普通合伙人，丙、丁为有限合伙人。四人草拟了一份合伙协议。该合伙协议的下列内容中，符合合伙企业法律制度的是（）。甲、乙、丙、丁拟共同投资设立一有限合伙企业，甲、乙为普通合伙人，丙、丁为有限合伙人。各合伙人经协商后草拟了一份合伙协议，该合伙协议的下列约定中，符合《合伙企业法》规定的是（）。甲、乙、丙、丁、戊共同出资设立一有限合伙企业，甲、乙、丙为普通合伙人，丁、成为有限合伙人。执行合伙人甲提议接收庚为新合伙人，乙、丙反对，丁、戊同意。合伙协议对新合伙人入伙的表决办法未做约定。根据合伙企业法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。甲是某有限合伙企业中的有限合伙人，因为与乙的债务纠纷被诉诸法院，乙要求甲偿还债务，下列表述正确的是（）。夏某、鲁某、黄某三人成立有限合伙企业，其中夏某为普通合伙人，鲁某和黄某均为有限合伙人，经营一段时间后，按照合伙协议的约定，鲁某和黄某相继转换为普通合伙人。对于这种情况，下列说法正确的是（）。张三是某有限合伙企业的有限合伙人，某日，张三出差至外地，发现企业急需的一种原材料在当地价格优惠，于是以合伙企业名义与不知情的卖方订立了买卖合同。对此，以下表述正确的是（）。 2019年9月，甲以一辆卡车作价6万元与乙、丙成立了有限合伙企业，甲为有限合伙人，合伙协议中未约定合伙人继承、损益分担和财产份额退还办法。2020年10月，甲死亡，其14岁的儿子丁成为其唯一继承人。甲死亡时，合伙企业债务为3万元。根据合伙企业法律制度规定，下列各项中，说法正确的是（）。

证券法-总则【法规知识点】

下列各项中，属于我国证券市场政府监管机构的是（）。根据证券法律制度的规定，在内发行下列证券时，应当适用《中华人民共和国证券法》的有（）。根据证券法律制度的规定，在我国境内下列行为中，应当适用《中华人民共和国证券法》的有（）。

证券发行【法规知识点】

对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。I.向不特定对象发行证券的II.向特定对象发行证券累计超过150人的III.法律、行政法规规定的其他发行行为IV. 向特定对象发行证券累计超过200人的下列关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的条件的表述不正确的是（）。根据证券法律制度的规定，公司首次公开发行股份时，老股东可以公开发售其持有时间达到一定期限的股份，该期限至少应当是（）。根据证券法律制度的规定，在科创板申请公开发行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（）。下列各项中，不属于公开发行的证券的合法交易市场的是（）。根据证券法律制度的规定，首次公开发行股票并在科创板上市，应依法经（）发行上市审核，并报经（）履行发行注册程序。根据证券法律制度的规定，有关在主板上市的公司首次公开发行股票的条件，下列表述不正确的是（）。根据证券法律制度的规定，下列有关主板上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。根据证券法律制度的规定，公开发行优先股的公司必须在公司章程中规定的事项有（）。下列各项中，属于证券公开发行的有（）。下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

证券交易【法规知识点】

签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额内幕信息的知情人包括（）。I.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员II.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员III.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员IV.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员有关证券承销制度，下列表述正确的是（）。下列有关上市公司收购的表述，符合《证券法》规定的是（）。某投资者发出部分要约，拟收购A非上市公众公司3 000万股的股份，如果预受要约股份为6 000万股，其中B股东预受要约股份为100万股。收购期限届满，该投资者应收购B股东的股份数额是（）。根据证券法律制度的规定，上市公司应该在每个会计年度结束之日起一定期限内编制年度报告并披露，该期限是（）。下列各项中，属于上市公司持续信息披露文件的是（）。根据上市公司信息披露制度的有关规定，上市公司必须编制并公告中期报告。报告编制并公告的时间应当是（）。有关证券承销制度，下列表述正确的是（）。根据证券法律制度的规定，下列有关主板上市公司要约收购的表述中，正确的有（）。甲公司发行的公司债券已经上市交易，其发生的下列各项情形中，应当立即提交临时报告并予以公告的有（）。根据证券法律制度的规定，在主板上市的甲公司发生的下列事项中，属于重大事件的有（）。定期报告是上市公司进行持续信息披露的主要形式之一。甲上市公司的下列做法中，符合证券法律制度规定的有（）。根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有（）。

上市公司收购【法规知识点】

我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。I.要约收购II.协议收购III.竞价收购IV.其他合法收购方式

证券交易所【法规知识点】

在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。

证券登记结算机构【法规知识点】

下列属于证券登记结算机构应履行职能的有( )I、证券账户、结算账户的设立；II、监管公司的日常运作；III、证券的存管和过户；IV、证券管理人人名册登记

证券法-法律责任

下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。

证券投资基金法规概述【法规知识点】

证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

基金合同当事人的概念-权利与职责【法规知识点】

基金托管人根据（）指令办理资金划拨基金管理公司设立的条件有（　）。 I．注册资本不低于1亿人民币 II．基金从业资格人员必须达到法定人数 III．有营业场所 IV．主要股东资产规模应达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录下列选项（　）是错误的。I．基金托管人和基金管理人可相互出资或者持有股份； II．基金的一切投资活动都是为了增加基金管理人的收益；III．基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任 IV．基金管理人按照基金合同约定，有权向基金份额持有人分配收益有权召集基金份额持有人大会的机构是（　）。I．基金管理人 II．基金公司 III．基金托管人 IV．证券公司下列属于基金份额持有人大会的职权的有（）（1）决定基金扩募或者延长基金合同期限；（2）决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同；（3）决定更换基金管理人、基金托管人；（4）提请调整基金管理人、基金托管人的报酬标准。基金份额持有人的权利包括（）（1）分享基金财产收益。（2）参与分配清算后的剩余基金财产。（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会。下列属于基金合同当事人的有（）。（1）基金份额持有人（2）基金管理人（3）基金托管人(4）基金委托人

基金财产的独立性【法规知识点】

关于基金财产债权债务的说法中，正确的是（　）。基金财产独立性表现在（　）。基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其（　）为限对基金财产承担责任，但基金合同依照基金法另有约定的，从其约定。基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）。（1）有利于维护基金财产的独立性（2）有利于保障基金财产的安全（3）有利于保护基金份额持有人的合法权益（4）有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

基金的公开募集与非公开募集【法规知识点】

封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）未经注册登记，擅自公开或变相公开募集基金的，责令停止，没收违法所得，并处以所筹集资金金额（　）以下的罚款。基金份额登记机构伪造、篡改基金份额登记数据的，责令改正，给予警告，并处（　）罚款。基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处于（　）万元以下的罚款。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不超过（　）人。公募基金和私募基金的不同点主要反映在（　）。I．基金的发行对象不同 II．基金的投资人数要求不同 III．基金信息披露程度不同 IV．接受的监管要求不同

期货相关概念-种类及常用术语【法规知识点】

以下属于商品期货合约标的物的有（）。I．农产品II．工业品III．能源IV．利率外汇期货又称（）,是以外汇为基础工具的期货合约。期货公司应当经（　）批准，并登记注册，才可经营期货业务。期货交易所的职责有（　）。 I．安排合约上市 II．提供集中履约担保 III．提供交易场所 IV．参与期货交易期货合约包括（　）。 I．金融期货合约 II．商品期货合约 III．指数期货合约 IV．期权期货合约

期货交易所【法规知识点】

关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）对期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处（　）的罚款。下列关于期货交易所说法正确的是（　）。 I．期货交易必须在依法设立的期货交易所进行 II．期货交易所不得直接参与期货交易 III．期货交易所以其全部财产承担民事责任 IV．期货交易所可间接参与期货交易期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

期货公司【法规知识点】

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）。下列可以从事期货交易的是（）。

期货交易的基本规则【法规知识点】

期货交易的交割，由（）统一组织进行关于期货交易，下列说法正确的是()I.期货交易是在集中的交易所市场以及公开竞价方式进行的标准化合约交易II.期货合约可以不进行实物交收III.期货合约可以进行反向交易、平仓了结IV.期货合约交易双方并不知道交易对手的情况下列关于期货交易结算的说法，错误的是( )。下列关于期货交易基本规则的说法，错误的是()。根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是()。

期货市场监督管理的基本内容【法规知识点】

国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求（）的意见。根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是(　　)。根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是()。《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

期货交易管理条例-法律责任【法规知识点】

期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的应受的处罚有（　）。 I．没收违法所得，并处其1-5倍的罚款 II．直接责任人给予警告，并处以10-50万的罚款 III．情节严重的可吊销期货业务许可证 IV．责令停业整顿期货交易所直接或间接参与期货交易，或违反规定从事与其职责无关的业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不满10万元的，并处（　）的罚款。甲是国务院期货监督管理机构的工作人员，在审查某期货公司的经营状况时，获悉了该公司的商业秘密，并将该商业秘密泄露给具有竞争关系的另一期货公司从而获取巨额报酬，对此行为，相关部门可以给予甲()处分。

证券公司监督条例有关的法规概述【法规知识点】

国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。 ①.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 ②.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查 ③.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存 ④.查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户 ⑤.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料 ⑥.检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

证券公司的设立与变更【法规知识点】

在我国，设立证券公司必须经（）批准。

证券公司客户资产保护【法规知识点】

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。I.董事II.监事III.从业人员IV.从业人员配偶

证券公司的监督管理【法规知识点】

下列关于证券公司信息披露报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（　）。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（　）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　）。关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是（　）。证券公司应当依法向社会公开披露的信息不包括（　）。不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（　）。根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是（）。证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。

证券公司监督管理条例-法律责任【法规知识点】

诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息的效力期限为（　）年。按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，除下列( )情形之外的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；设有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

第二章证券经营机构管理规范

证券公司治理【法规知识点】

在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。下列不属于证券公司与客户关系的基本原则的是（）审计委员会的主要职责包括（） ①监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议； ②提议聘请或更换外部审计机构并监督外部审计机构的执业行为； ③负责内部审计与外部审计之间的沟通； ④公司章程规定的其他职责。下列说法中，正确的有（）。（1）专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担。（2）专门委员会应当向董事会负责，按照公司章程的规定向董事会提交工作报告。（3）董事会在对与专门委员会职责相关的事项作出决议前应听取专门委员会的意见。（4）证券公司董事会各专门委员会应当由董事组成。出席董事会的无关联关系董事人数不足（）人的，应当将该事项提交股东（大）会审议。证券公司董事会每年至少召开（）次会议证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。证券公司的法定代表人或经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的（）对其进行审计。未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职。证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）内将审计报告报送中国证监会派出机构；证券公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的（）权。独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会派出机构和（）提交书面说明。独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过（）年在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有（）行为发生：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益（3）股东违规占用公司资产（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为《证券公司治理准则》对证券公司的股东、控股股东、实际控制人的要求不包括（）。证券公司治理的基本要求不包括（）。下列属于证券公司高级管理人员的是（）。I 董事会秘书II 董事长III 财务负责人IV 副总经理

证券公司内部控制【法规知识点】

以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。董事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；每（）至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告。证券投资顾问业务的内部控制要求包括（　）。 I．证券投资顾问人员管理制度要求 II．证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求 III．保证与服务方式、业务规模相适应 IV．业务留痕管理和档案保存要求在证券投资顾问业务内部控制中，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。证券公司应当于评估工作完成后（）日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。内部控制执行效果评估每（）不得少于1次。对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在（）日内对内部控制执行效果进行评估。投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的（）。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于（）年。证券公司内部控制应当贯彻的原则包括（）。（1）健全（2）合理（3）制衡（4）独立

证券公司合规管理【法规知识点】

证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。证券公司应当树立“全员合规、合规从（）做起、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念下列符合证券公司董事会的合规管理职责的是（）。（1）审议批准合规管理的基本制度；（2）审议批准年度合规报告；（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要或领导责任的高级管理人员；（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；下列属于监事会或监事的合规管理职责的有（）。（1）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（2）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（3）公司章程规定的其他合规管理职责。（4）督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求；证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在（）人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员。证券公司业务部门、分支机构应当配备具备（）以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历，具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的（），且不得少于（）人。下列属于证券公司年度合规报告的是（）。1.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况； 2.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况； 3.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况； 4.合规管理有效性的评估及整改情况；证券公司应当在报送年度报告的同时向( )报送年度合规报告。下列不属于证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则的是（）。有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　）。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员可以采取（　）等行政监管措施。 I．出具警示函 II．责令参加培训 III．责令定期报告 IV．监管谈话 V．认定为不适当人选 VI．拘留

证券公司信息隔离墙制度【法规知识点】

4.对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（　）。按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（　）。证券公司管理敏感信息的基本原则是（　），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定证券公司应当制定（　），明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告；证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的内幕信息的，应当履行（）程序（）和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任证券公司管理敏感信息的基本原则是（）。下列信息属于内幕信息的有（）。（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（2）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定（3）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（4）公司的董事、2/3以上监事或者经理发生变动

证券公司分类监管【法规知识点】

( )类公司风险管理能力与其现有业务相匹配； ( )类公司风险管理能力在行业内较高，在市场变化中能较好地控制业务扩张的风险；情节严重的，将公司分类结果直接认定为( )类证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（　）。

证券公司风险控制指标管理【法规知识点】

证券公司信用风险管理【法规知识点】

关于信用风险管理组织架构的要求，说法错误的是（）。下列（）业务中存在信用风险。 Ⅰ融资融券 Ⅱ债券投资交易 Ⅲ股票质押式回购交易 Ⅳ非标准化债权资产投资下列属于证券公司经理层应承担信用风险管理的主要责任的有（）1、负责监督检查董事会和经理层在信用风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。2、负责确定信用风险管理组织架构，明确各部门职责分工；3、确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展信用风险管理工作；4、确保信用风险偏好和容忍度等在公司内部的有效沟通、传达和实施；证券公司( )应承担信用风险管理的最终责任，负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况。证券公司的信用风险管理应遵循“（）”的原则组织进行相关业务。关于信用风险管理组织架构的要求，说法错误的是（）。下列（）业务中存在信用风险。 Ⅰ融资融券 Ⅱ债券投资交易 Ⅲ股票质押式回购交易 Ⅳ非标准化债权资产投资证券公司（）应承担信用风险管理的主要责任证券公司（）应承担信用风险管理的最终责任证券公司的信用风险管理应遵循“（）”的原则组织进行相关业务。

证券公司流动性风险管理【法规知识点】

根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括（）。1.全面性原则；2.审慎性原则；3.预见性原则；4.安全性原则证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（）。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任证券公司流动性风险管理应遵循的原则不包括（）

应了解的投资者信息【法规知识点】

证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（）。I、风险偏好 II、投资目标 III、身份、财产和收入状况 Ⅳ、金融知识和投资经验证券公司向客户推介金融产品时，为评估其购买金融产品的适当性，应当了解的客户基本情况有（）。 I、风险偏好 II、投资目标 III、身份、财产和收入状况 Ⅳ、金融知识和投资经验

普通投资者享有特别保护的规定【法规知识点】

关于普通投资者的特别保护的措施，下列不符合要求的是（）经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息( ).

专业投资者的范围【法规知识点】

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。下列不符合由普通投资者转化的专业投资者的有（）。下列不符合由普通投资者转化的专业投资者条件的是（）。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。

确定普通投资者风险承受能力的主要因素【法规知识点】

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（）。影响风险承受能力的因素不包括（）

证券公司反洗钱工作【法规知识点】

证券公司发现或有合理理由怀疑客户、客户的资金或其他资产、客户的交易或试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或资产价值大小，应向（）提交可疑交易报告。

反洗钱的基本要求【法规知识点】

证券公司（）应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。下列证券公司应当依法采取预防、监控措施中，不符合反洗钱基本要求的是（）

身份识别、交易记录保存【法规知识点】

证券公司客户资料在业务关系结束后，证券交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。证券公司在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。客户身份资料，自业务关系结束当年或一次性交易记账当年计起至少保存（）年下列不属于重新识别客户身份的情形是（）客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）为客户办理业务。

信息技术服务机构管理【法规知识点】

证券公司应当落实()应急管理职责。　　①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复　　②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略　　③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致　　④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级以下属于证券公司信息技术数据治理的有()。　　①数据安全保障措施　　②数据分类分级　　③信息系统权限管理　　④经营数据和客户信息保护证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作()。　　①近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施　　②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录　　③具备安全、稳定的信息技术服务能力　　④具备及时、高效的应急响应能力　　⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是()。证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括(　　)。 ①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 ②公司章程规定的其他信息技术管理职责 ③建立信息技术人力和资金保障方案 ④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率

第三章证券公司业务规范

证券经纪业务的概念与特点【法规知识点】

证券经纪业务的特点包括（）。Ⅰ.业务对象的广泛性Ⅱ.交易行为的风险性Ⅲ.证券经纪商的中介性Ⅳ.客户指令的权威性

证券经纪业务的营销管理【法规知识点】

投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。

沪港通-深港通业务【法规知识点】

下列说法中，错误的是（）。

证券经纪-监管措施和法律法规【法规知识点】

《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。

证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资顾咨询业务活动有关规定【法规知识点】

下列说法中正确的是（）。

财务顾问的监管和法律责任【法规知识点】

中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案I.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的II.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的III.上市公司就并购重组事项出具预测，实际完成情况只有预测指标80%的IV.中国证监会认定的其他事项

证券发行保荐业务的一般规定【法规知识点】

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。非公开发行的公司债券仅限于（）范围内转让

证券发行与承销信息披露的有关规定【法规知识点】

下列说法中，正确的是（）。I.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级II.在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告III.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告IV.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅下列人员中，应当在上市公告书上签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确和完整的有（）。

融资融券业务【法规知识点】

下列关于证券公司关于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件：（）I.债券托管面值在1亿元以上II.债券信用评级在AA及（含）以上III.债券剩余期限在2年以上IV.交易所规定的其他情形融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件：（）I.上市交易超过5个交易日的II.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元III.基金持有户数不少于2000户IV.交易所规定的其他条件融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件：（）I.上市交易超过5个交易日的II.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元III.基金持有户数不少于2000户IV.交易所规定的其他条件

转融通业务【法规知识点】

证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。I．自有资金和证券II．通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券III．通过证券金融公司的业务平台融入的资金IV．依法筹集的其他证券和资金一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月

证券自营业务的含义及投资范围【法规知识点】

证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。

证券自营业务管理及操作【法规知识点】

证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()。

证券自营业务的监管措施和法律责任【法规知识点】

操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有()。证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。

资产管理业务-法规概述【法规知识点】

集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

证券资产管理业务的一般规定【法规知识点】

下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是( )。下列说法正确的是（）I.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产II.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产III.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产IV.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。I.董事II.监事III.从业人员IV.从业人员配偶证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务资产管理业务的主要类型有（）。Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的专项资产管理业务证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有( )。Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿

资产证券化业务【法规知识点】

资产支持证券可依法（）。I.继承II.交易III.转让IV.出质

证券公司全国股份转让系统业务【法规知识点】

关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。

证券公司柜台市场业务【法规知识点】

证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。

其他业务

证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以( )的罚款。证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用( )充抵。根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有( )以下上市流通股份的股东。证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括( )。下列不属于证券公司经营融资融券业务应当具备的条件的是（）。证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有( )。Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.自有资金和证券Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券下列关于证券公司的账户体系的说法中，正确的有( )。 Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的( )。Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排证券公司参与区域性市场，应( )。Ⅰ.合理确定参与的数量和地域Ⅱ.制定开展区域性市场业务方案Ⅲ.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制Ⅳ.制定接受监管的方案证券公司决定终止区域性市场业务的,应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的( )报中国证券业协会备案。Ⅰ.终止区域性市场业务的报告Ⅱ.公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议Ⅲ.公司董事会关于终止区域性市场业务的决议Ⅳ.与区域性市场签订的业务终止协议下列说法中，不正确的是（）。下列关于对融资融券业务的监督管理的说法中，不正确的是（）。按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。下列说法中，不正确的是（）。证券公司代销金融产品，不得有的行为包括()。Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户下列属于证券公司与客户签订的融资融券合同的基本内容的是（）。Ⅰ.保证金比例、维持担保比例Ⅱ.可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围Ⅲ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理Ⅳ.纠纷解决的途径证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

擅自公开或变相公开发行证券的认定及其法律责任【法规知识点】

下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。

证券一级市场

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于( )。非法集资罪的犯罪主体是()。Ⅰ.一般主体Ⅱ.复杂主体Ⅲ.单位Ⅳ.自然人下列属于变相公开发行证券的特征有( )。Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列情形中的( )，应予追诉。Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额50万元以上的下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的有( )。Ⅰ.个人集资诈骗，数额在10万元以上的Ⅱ.单位集资诈骗，数额在50万元以上的Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易Ⅳ.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是()。非法集资罪的犯罪客体是（）。根据《中华人民共和国刑法》的规定，单位犯欺诈发行股票、债券罪的，（）。Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上有期徒刑Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金Ⅳ.对单位判处罚金欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。Ⅰ.一般客体Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的管理制度Ⅳ.投资者的合法权益下列关于非法集资罪的处罚措施的说法中，正确的有()。Ⅰ.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处3年以上7年以下有期徒刑并处罚金Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金Ⅲ.数额巨大或者有其他特别严重情节的，处7年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处罚金或者没收财产Ⅳ.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处10万元以上50万元以下罚金或者没收财产下列关于非法集资罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。下列属于证券市场虚假陈述行为的是()。Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误导性陈述Ⅲ.重大遗漏Ⅳ.不正当披露下列属于欺诈发行股票、债券犯罪的构成要件的有()。Ⅰ.客体要件Ⅱ.客观要件Ⅲ.主体要件Ⅳ.主观要件诱骗投资者买卖证券、期货合约罪所侵害的客体是（）。以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（）情形之一的，应予以立案追诉。下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有()。Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为Ⅱ.本罪的主体主要是单位Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是( )。Ⅰ.本罪侵犯的客体为简单客体Ⅱ.本罪的主观方面为故意Ⅲ.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益Ⅳ.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列( )情形之一的，应予立案追诉。Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

欺诈发行股票-债券的认定及法律责任【法规知识点】

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，哪一项中的情形应予立案追溯（）。I.利用募集的资金从事公司活动的II．发行数额达到300万元的III．转移或者隐瞒所募集资金的IV．伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

证券二级市场

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括( )。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货交易所的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.银行工作人员下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有( )。Ⅰ.保险公司Ⅱ.期货经纪公司Ⅲ.个人Ⅳ.证券交易所下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的是()。操纵证券、期货市场罪，是指以（）为目的的违法行为。下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动的，可对其实施的处罚包括（）。Ⅰ.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑有下列情形中的（），操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。Ⅰ.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖Ⅱ.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形中的（），应予立案追诉。Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。Ⅰ.本罪的主体为特殊主体Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员操纵证券、期货市场罪是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中()或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。Ⅰ.资金优势Ⅱ.持股优势Ⅲ.持仓优势Ⅳ.技术优势下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是()。Ⅰ.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益Ⅱ.犯罪主体是特殊主体Ⅲ.主观方面一般是为了获取合法利润Ⅳ.客观方面表现为金融机构违背受托义务下列行为构成背信运用受托财产罪的是( )。Ⅰ.期货经纪公司擅自运用受托客户期货交易资金获利后归还Ⅱ.证券交易所擅自运用受托客户证券交易资金亏损后逃逸Ⅲ.期货公司动用客户保证金支付贷款，一月后归还Ⅳ.证券公司提前传递内幕消息给受托用户并协助操作账户获利对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括( )。Ⅰ.情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金证券公司的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，涉及( )情形之一的，应予立案追诉。Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计超过规定的金额的Ⅱ.证券交易成交额累计超过规定的金额的Ⅲ.获利或者避免损失数额累计超过达到规定的金额的Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌( )情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的Ⅱ.虽未达到规定数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的Ⅲ.以自己为交易对象，自买自卖证券期货合约，影响证券期货价格的Ⅳ.其他情节严重的情形下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是( )。Ⅰ.商业银行 Ⅱ.证券交易所Ⅲ.期货经纪公司 Ⅳ.律师事务所

内幕交易-泄露内幕信息的认定及法律责任【法规知识点】

根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）下列属于证券公司管理敏感信息的基本原则的是（）下列属于内幕信息的是（）。 (1）公司发生重大亏损或者重大损失；（2）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（3）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；（4）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

操纵证券-期货市场的认定及法律责任【法规知识点】

根据证券法律制度的规定，对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易，影响或者意图影响证券交易价格的行为是（）。

在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的认定及法律责任【法规知识点】

证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并给投资者造成重大经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是（）。投资者保护机构受一定数量投资者的委托，可以作为代表人参加虚假陈述等证券民事赔偿诉讼。该“一定数量投资者”为（）。 2020年7月1日，中国证监会对甲上市公司涉嫌虚假陈述一案立案调查，经中国证监会调查认定，2020年2月1日甲上市公司发布的信息披露文件中存在虚假陈述，应予处罚并公告。根据证券法律制度的规定，下列各项投资者的损失与甲上市公司的虚假陈述行为具有因果关系的是（）。

第五章行业文化、职业道德与从业人员行为规范

证券业从业人员执行行为准则【法规知识点】

下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。参与证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。

从业资格

保荐代表人调换工作单位，应通过( )向中国证监会申请变更登记。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（）年。下列不属于合格投资者的是( )。下列关于证券从业人员执业管理的说法中，正确的有()。Ⅰ.证券经营机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务Ⅱ.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书Ⅲ.从业人员辞职或不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告Ⅳ.从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在10日内向中国证券业协会报告通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则中国证券业协会应当自收到申请( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。法人申请查询证券账户注册资料，必须填写（）。从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金推销业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.基金管理公司从事投资管理的业务的专业人员下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有()。Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作Ⅱ.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持( )。从事证券业务的专业人员包括()。Ⅰ.证券公司中业务部门的管理人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员董事会秘书为证券公司的（）。取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件是（）。（）应当对月度报告签署确认意见。Ⅰ.董事Ⅱ.高级管理人员Ⅲ.经营管理的主要负责人Ⅳ.财务负责人基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。Ⅰ.姓名Ⅱ.从业资质证明Ⅲ.年龄Ⅳ.所在营业网点申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。Ⅰ.已取得证券从业资格Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是( )。