【基金从业资格】基金法律法规、职业道德与业务规范知识点题库

第1章-金融市场与资产管理

中国资产管理行业的状况

下列投资者视为合格投资者的是（）。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员如果非公开募集基金的对象累计人数超过（），就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是(　)。非保证收益理财计划可以分为（）。Ⅰ.保本浮动收益理财计划Ⅱ.保本固定收益理财计划Ⅲ.非保本浮动收益理财计划Ⅳ.非保本固定收益理财计划保险资金还可以设立私募基金，范围包括（）。Ⅰ.成长基金Ⅱ.并购基金Ⅲ.夹层基金Ⅳ.创业投资基金保险资产管理机构应当根据（）等因素，按照市场化原则，以合同方式与委托或者投资机构，约定管理费收入计提标准和支付方式。Ⅰ.受托资产规模和类别Ⅱ.产品风险特征Ⅲ.管理机构的信用Ⅳ.投资业绩信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合（）条件单位和个人。Ⅰ.投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人.法人或者依法成立的其他组织Ⅱ.公司.企业等机构净资产不低于1000万元Ⅲ.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人Ⅳ.个人在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人期货公司及其子公司从事资产管理业务包括（）。Ⅰ.为单一客户办理资产管理业务Ⅱ.为特定多个客户办理资产管理业务Ⅲ.为单一客户办理专项资产管理业务Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务证券公司资产管理业务的合格投资者应是（）的单位和个人。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅲ.公司.企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅳ.公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民币私募基金管理机构可以从事（）等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金下列可视为合格投资者的是（）。Ⅰ.社会保障基金.企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者合格投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合（）的单位和个人。Ⅰ.净资产不低于2000万元的单位Ⅱ.净资产不低于1000万元的单位Ⅲ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人由于（）等监管标准在不同行业存在差异等因素，出现了不同金融机构相互合作.多层嵌套的资产管理业务模式。Ⅰ.利润大小Ⅱ.投资范围Ⅲ.资本计提Ⅳ.分级杠杆在我国，传统的资产管理行业主要是（）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.信托公司Ⅳ.证券公司下列关于资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的说法中，错误的是（）。基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，资产管理人应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。这里的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于（）万元人民币。基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）万元人民币，中国证监会另有规定的除外。公开募集基金，包括向不特定对象募集资金.向特定对象募集资金累计超过（）人以及法律.行政法规规定的其他情形。证券投资基金管理公司是经（）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。我国私募基金管理机构可以从事（）等募集和管理业务。

第2章-基金概述

证券投资基金的概念和特点

以下不属于证券投资基金特点的是（）。下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品 Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是(　)。在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为(　)。通常情况下，关于股票、债券和证券投资基金投资的收益与风险的说法正确的是(　)。关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是(　)。下列关于证券投资基金的说法正确的是(　)。Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险目前，我国证券投资基金的基本特征不包括（）。下列关于证券投资基金特点说法错误的是(　)。证券投资基金的主要投资方向是(　)。下列选项中，(　)不是证券投资基金的特点。下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。下列关于基金与银行储蓄存款的描述中，错误的是（）。以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（）。证券投资基金在英国和中国香港特别行政区被称为（）。证券投资基金分散风险机制是（）证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，有利于发挥基资金的（）？证券投资基金在我国台湾被称为（）？证券投资基金由（）进行基金财产的保管？下列不属于证券投资基金的特点的是（）？

证券投资基金的运作与参与主体

在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括(　)。基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、(　)三大类。基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。基金当事人不包括(　)。基金市场的参与主体不包括(　)。基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为(　)。基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及( )共同成立的同业协会。证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的(　)三大部分。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任。我国上海、深圳证券交易所属于(　)。我国上海、深圳交易所属于（）。基金评价机构从事公开募集基金评价业务，应当向( )申请注册。 (　)通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。基金的市场营销主要涉及( )。下列选项中，既是基金当事人，又是基金市场的主要服务机构的是(　)。下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是(　)。目前可申请从事基金销售的主要机构不包括( )。基金份额登记机构的主要职责不包括（）。基金管理人的职责不包括(　)。基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及( )共同成立的同业协会。

证券投资基金的法律形式和运作方式

下列关于封闭式基金说法错误的是(　)。证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的(　)三大部分。下列关于公司型基金的表述中，正确的是(　)。 2000年10月8日，（）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。 (　)是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是(　)。关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是(　)。下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是(　)。下列说法中错误的是（）。公司型基金的最高权力机构是（）。下列关于契约型基金与公司型基金的叙述中，正确的是（）。 Ⅰ.契约型基金具有法人资格Ⅱ.公司型基金不具有法人资格Ⅲ.契约型基金依据基金合同营运基金Ⅳ.公司型基金依据投资公司章程营运基金关于系列基金，下列说法不正确的是( )。证券投资基金依据(　)的不同，可分为封闭式基金与开放式基金。下列各项，不属于封闭式基金内容的是(　)。公司型基金与契约型基金的区别是（）。证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是(　)。 (　)又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。伞形基金的优点不包括(　)。关于公司型基金，下列说法不正确的是( )。封闭式基金与开放式基金的区别不包括（）。

证券投资基金的起源与发展

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是(　)。目前，（）的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上。目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。下列关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，表述不正确的是( )。在1970年以前，美国的共同基金大多数都是(　)。世界上最早的开放式证券投资基金是(　)。（）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。下列关于目前全球证券投资基金的发展趋势与特点，表述不正确的是( )。目前，证券投资基金的主流产品是（）。世界上第一只开放式公司型基金是（）。（）被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”成立于（）年。全球基金业发展的趋势与特点不包括（）。另类投资包括（）等品种。Ⅰ.私募股权Ⅱ.私募基金Ⅲ.风险投资Ⅳ.基金的基金指数ETF具有（）等特点，近年来规模增长迅速。Ⅰ.较好地跟踪指数Ⅱ.投资操作透明Ⅲ.管理费率低Ⅳ.交易方便养老基金投资具有（）等特点。Ⅰ.强制“储蓄”Ⅱ.定期定额投资Ⅲ.长期投资Ⅳ.收益高下列说法正确的是（）。Ⅰ.美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上Ⅱ.开放式基金的制度安排和运作机制更加市场化Ⅲ.开放式基金的客户服务更加全面Ⅳ.开放式基金的信息披露更加充分全球基金发展的趋势和特点包括（）。Ⅰ.美国的证券投资基金对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响Ⅱ.开放式基金成为证券投资基金的主流产品Ⅲ.少数最大的基金公司所占的市场份额不断扩大Ⅳ.退休养老金成为基金的重要资金来源美国开放式证券投资基金产品的发展顺序大体是（）。Ⅰ.股票型基金Ⅱ.平衡型基金Ⅲ.债券型基金Ⅳ.货币型基金美国监管证券投资基金的法律有（）。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》

中国证券投资基金业的发展历程

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括(　)。Ⅰ.基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证监会Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象Ⅳ.基金市场的主流品种从开放式基金，再到封闭式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现 (　)年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是（）。我国基金行业快速发展阶段的表现不包括（）。修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（）。（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——基金开元和基金金泰。关于我国证券投资基金业发展线索，下列表述错误的是（）。经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，是我国第一只上市交易的投资基金。 2014年，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其（）进行了明确。Ⅰ.登记备案Ⅱ.资金募集Ⅲ.投资方向Ⅳ.投资运作下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金行业形成了以“一法六规”为核心的比较完善的监管法规体系Ⅱ.修改后的《证券投资基金法》放宽了基金管理公司股东的资格条件Ⅲ.修订后的《证券投资基金法》加速了基金行业外包市场的发展Ⅳ.修订后的《证券投资基金法》搭建了大资产管理行业基本制度框架基金行为监管的三条底线是（）。Ⅰ.不能搞利用非公开信息获利Ⅱ.不能进行非公平交易Ⅲ.自然人不能成为基金公司股东Ⅳ.不能搞各种形式的利益输送我国在基金行业平稳发展及创新探索阶段，放松了下列（）管制。Ⅰ.允许基金管理公司开展专户管理等私募业务Ⅱ.允许设立子公司开展专项资产管理业务Ⅲ.允许设立子公司开展基金销售业务Ⅳ.允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务我国国内第一只契约型开放式证券投资基金是（　　）。经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（）。我国证券投资基金的萌芽期是指（）。中国证监会和基金业协会还建立.健全了私募基金发行.运作等监管制度，各类私募基金的统一监测系统，强化（）监管，打击以私募基金为名的各类非法集资活动。 2000年10月8日，（）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。中国境内第一家较为规范的投资基金是（）。（　　）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。

基金业在金融体系中的地位与作用

下列不属于基金业的地位和作用的是（）。下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用，表述正确的是( )。世界上第一只公认的证券投资基金是（）。一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）。公司型基金以(　)的投资公司为代表。《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的(　)保管。目前，我国公募证券投资基金全部是（）。下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用，表述正确的是( )。证券投资基金具有优化金融结构.促进经济增长的作用，这种作用是通过（）实现的。证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，证券投资基金的作用不包括（）。 ESG是（）。基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，下列表述错误的是（）。在证券投资基金中，投资门槛最低的大众理财工具是（）。社会责任投资代表的是（）。Ⅰ.公司收益Ⅱ.公司治理Ⅲ.环境Ⅳ.社会公募基金具有（）等特征满足了百姓投资和个人养老储蓄的需求。Ⅰ.门槛低Ⅱ.多样化Ⅲ.小额账户管理经验丰富Ⅳ.运作规范下列说法正确的是（）。Ⅰ.投资基金是一种面向中小投资者设计的间接投资工具Ⅱ.证券投资基金将中小投资者的闲散资金汇集起来投资于证券市场扩大了直接融资比例Ⅲ.证券投资基金倡导理性的投资文化有助于防止市场的过度投机Ⅳ.不同风险与收益特性的证券投资基金是资本市场金融产品不断创新的源泉之一在美国，共同基金将近50％由（）持有。关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（）。关于基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行深入研究与分析的作用，说法错误的是（）。

第3章-基金法律法规体系和监管体系

基金监管概述

基金监管工作的目标不包括(　)。狭义的基金监管一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。基金监管的首要目标是(　)。基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理，以下原则中，(　)不是基金监管的原则。基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是(　)。下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（）。 Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ.要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开基金监管的基本原则有（）。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则基金监管的首要目标是（）。 .基金监管的基本原则有(　)。Ⅰ.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（）。狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。基金监管的基本原则不包括( )。基金监管“三公”原则中的公开原则要求( )。内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的(　)原则。政府基金监管的监管时间为( )。下列不属于我国基金监管基本原则的是（）？基金监管目标是基金监管活动的（）？基金投资人是指（）？一，基金份额持有人，二基金的出资人，三基金资产的实际所有人，四基金的运作人。下列关于基金监管体系的说法错误的是（）。私募投资基金信息披露管理办法在基金监管法治体系中属于（）？

基金监管机构和行业自律组织

中国证监会领导干部离职后（）年内，一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。（）基金业协会的联席会员是指（）。下列选项中，不属于证监会依法履行职责的是(　)。下列说法中，错误的是(　)。（）6月，中国证券投资基金业协会正式成立。 2013年，(　)专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。基金业协会的职责不包括（）。中国证监会领导干部离职后( )年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。基金业协会的职责不包括（）。中国证监会的一般工作人员在离职（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。基金业协会的会员类别不包括（）。证券交易所自律管理的内容不包括(　)。 2013年，（）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。中国证监会的职责不包括（）。依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。我国的基金自律组织——中国证券投资基金业协会是于（）成立的。我国的政府基金监管机构是(　)。 (　)赋予中国证监会限制证券交易权。 ( )是查处基金违法案件的基础。（）赋予中国证监会限制基金当事人的证券交易权。

对基金机构的监管

下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　)。基金市场的服务机构不包括(　)。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知(　)，并向(　)报告。根据《证券投资基金法》的规定，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形包括（）。Ⅰ.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的 Ⅱ.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照未逾5年的Ⅲ.个人所负债务数额较大，到期未清偿的Ⅳ.法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员基金管理公司变更持有(　)以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。对在(　)内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金托管人有下列(　)情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。基金托管人有下列（）情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。下列选项中，不属于基金经理任职应当具备的条件的是（）。基金经理任职应具备的条件不包括（）。基金托管人职责终止的情形不包括（）。以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是( )。下列不属于基金经理任职条件的是（）。公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列（）行为。基金托管人根据( )的指令办理资金划拨。下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（）。中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近（）没有违法记录。公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括（　　）。

对公开募集基金活动的监管

根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起(　)日内聘请法定验资机构验资。转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。基金管理人应在募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。基金管理人应当自收到验资报告之日起（）日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。. 基金财产可以用于(　)。中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起(　)个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。基金份额持有人大会不可以由( )提议召集。下列关于基金募集期限说法错误的是（）。下列说法错误的是（）。根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资活动中的( )。一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(　)以上通过。在基金份额发售（）前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。基金管理人应在基金发售的（）前，将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重(　)。公开募集基金合同的内容包括(　)。Ⅰ.基金的运作方式Ⅱ.基金份额赎回程序Ⅲ.开放式基金的基金份额总额Ⅳ.争议解决方式公开募集基金的基金合同不包括( )。基金销售费用不包括（）。

对非公开募集基金的监管

第6章-基金管理人的合规管理、风险管理和内部控制

合规管理概述

合规管理的基本原则不包括(　)。下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　)。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德下列属于合规管理的基本原则的是(　)。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　)。下列属于合规管理的基本原则的是（）。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则合规独立性中，最重要的是（）。（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。 (　)主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

合规管理机构设置

合规管理部门履行的基本职责不包括(　)。基金试点的当年，我国共建立了(　)家基金管理公司。董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括(　)。合规管理部门对（）负责。关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（）。董事会应当履行的合规职责不包括（）。基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。 (　)对公司的合规管理承担最终责任。关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于(　)的职责。监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。基金管理公司督察长履行职责的范围是(　)。合规检查的主要目标是制度、（）和流程的执行情况。 ()负责贯彻执行合规政策督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司()和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告() 基金管理人的()负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任履行合规管理职责。基金管理人()设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交()审议。基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司()、中国证监会及相关派出机构报告。合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序，通过()向上报告，以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

合规管理的主要内容

下列关于合规投诉处理的说法错误的是(　)。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括(　)。（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持(　)。

合规风险

未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于(　)。制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于(　)的主要管理措施。基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（）。下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。基金管理人(　)是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。为保证公司在从事业务行为时能遵循较高的标准，基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做关于督察长的合规责任，以下表述错误的是(）督察长应当（）向全体董事报送工作报告。合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的() 合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括()。合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的() 合规管理的意义不包括（）基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。

治理结构

基金管理人的合规文化一般要求（）。组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。公司型基金的最高权力机构是(　)。监事会依法行使的职权不包括(　)。基金管理人设监事会，监事会向（）负责。下列关于基金管理的经理层人员，说法错误的是(　)。

组织架构

基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合规管理部的工作。

内部控制的目标和原则

公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。这充分体现了基金管理公司内部控制的(　)原则。下列关于前、中、后台内部控制的说法，正确的是(　)。以下关于内部控制目标的说法错误的是(　)。 (　)要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的(　)原则。内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。下列不属于内部控制原则的是（）。基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。（）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。下列属于企业风险管理基本框架内容的是(　)。Ⅰ.外部环境Ⅱ.事项识别Ⅲ.风险评估Ⅳ.控制活动Ⅴ.风险应对 (　)包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。内部控制的(　)是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 (　)是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。

内部控制机制

下列不属于基金管理人内部控制机制的是(　)。（）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。基金管理人内部控制机制的层次包括（）。Ⅰ.员工间的互相举报Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导基金管理人的内部控制机制的层次包括(　)。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导 (　)构成公司内部控制的基础。基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（）的重要性。

内部控制制度

基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括(　)。基金管理公司内部控制制度的主要内容不包括(　)。下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是(　)。基金管理人制定内部控制制度的原则包括（）。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则公司内部控制的核心是（），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 (　)是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。公司内部控制的核心是(　)。 (　)是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。下列关于基金监管的叙述中，正确的是(　)。

内部控制的主要内容

下列属于后台部门的是(　)。Ⅰ.行政管理Ⅱ.人事部Ⅲ.清算Ⅳ.销售部在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是(　)。 (　)部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。在进行投资决策业务控制时，应建立(　)，在设定的风险权限额度内进行投资决策。在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经 ( ) 聘任，报证券监督管理机构核准。（）根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。 (　)全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。基金管理公司的督察长直接对(　)负责。（）全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。 (　)是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。投资决策业务控制的内容不包括（）。基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。（）基金交易应实行（），基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。下列关于基金公司会计系统说法错误的是（）。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（）。

第7章-基金职业道德规范

道德与职业道德

职业道德的特征不包括(　)。以下关于道德与法律的联系的说法错误的是(　)。职业道德的特征包括(　)。Ⅰ.职业道德具有特殊性Ⅱ.职业道德具有继承性Ⅲ.职业道德具有规范性Ⅳ.职业道德具有具体性随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德(　)的特征。下列不属于道德与法律的区别的是(　)。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于(　)。职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有(　)更强的特征。在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，(　)开始萌芽。职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有（）更强的特征。职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（）特征。道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有(　)。职业道德的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的(　)特征。道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的，是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范。这说明道德具有（）。下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。法律以权利义务为内容，要求权利义务对等；而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的（）。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（）。道德与法律的区别不包括（）？道德的特征不包括（）？道德与法律是社会行为规范最重要的两种形式，关于道德与法律的联系，下列说法中正确的是（）？法律主要依靠国家强制力保证实施，而道德主要依靠社会舆论，传统习俗和内心信念的力量来实现，其约束力说明法律与道德（）？

基金职业道德规范

诚实守信的基本要求不包括(　)。专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括(　)。基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括(　)。以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是(　)。我国基金职业道德的内容不包括(　)。（）是基金职业道德的核心规范。某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是（）。 (　)是每一位客户服务人员在客户服务中应遵循的原则。甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。内幕信息的构成要素不包括（）。基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当(　)，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争，其中，是正当竞争的前提；是正当竞争的基础；是正当竞争的表现。（）（）是判断是否构成“操纵市场”的关键因素。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括（）。下列不属于欺诈客户的是（）。Ⅰ.基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险Ⅱ.基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符合，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅲ.基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料Ⅳ.基金从业人员向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是(　)。以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（）。职业关系具有（）的特点1，社会性2，专业性3，高效性4，复合性（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。

基金职业道德教育与修养

基金职业道德教育的途径不包括(　)。基金职业道德教育的途径不包括(　)。下列关于基金职业道德修养的说法错误的是(　)。（）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是（）。基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。我国基金职业道德的内容不包括(　)。职业道德教育主要通过（）和基金从业人员所在机构在其入职时，上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。