《基金法律法规、职业道德与业务规范》机考模拟卷(五)第93题
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转
对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
以上都正确
A、C两项属于投资合规性风险的主要管理措
登录 | 注册 | 回到顶部
版权所有©环球网校All Rights Reserved