<《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编二第53题-环球网校

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《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编二第53题

投资合规性风险

销售合规性风险

信息披露合规性风险

反洗钱合规性风险

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答案

正确答案:D

解析

反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。