<《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编三第48题-环球网校

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《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题汇编三第48题

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案

正确答案:D

解析

基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。上述相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。