【期货从业资格】期货法律法规与职业道德知识点题库

第一章期货市场法律法规概述

第一节期货市场发展与立法沿革

期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）,经客户签字确认后，与客户签订书面合同。证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订()。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布。期货交易的结算，由（）统一组织进行。期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。期货公司变更住所，应当向()提交备案报备。期货公司首席风险官不能够胜任工作的。()可以免除首席风险官的职务。期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）,经客户签字确认后，与客户签订书面合同。证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订()。对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布。期货交易的结算，由（）统一组织进行。期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并()。期货公司变更住所，应当向()提交备案报备。期货公司首席风险官不能够胜任工作的。()可以免除首席风险官的职务。

第二节期货市场法律法规体系

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。关于金融机构擅自运用客户资金，下列说法正确的是()。下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的说法，正确的是()。期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的。推荐人中可有()名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。 A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是()。期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者拒绝协会调查或检查的或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格()。 ( )是产生期货投机的动力。期货公司资产管理业务投资非期货品种的，期货公司应当自开立账户之日起()个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是()。有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。关于金融机构擅自运用客户资金，下列说法正确的是()。下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的说法，正确的是()。期货公司高级管理人员拟任人为境外人士的。推荐人中可有()名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人员。 A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是()。期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者拒绝协会调查或检查的或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格()。下列不属于期货交易所职责的是()。期货公司资产管理业务投资非期货品种的，期货公司应当自开立账户之日起()个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是()。有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。

第三节期货市场基本法律关系

合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指()。期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。下列属于期货公司投资咨询业务的是( )。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的是()。期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，()。下列情形中，不符合经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的是()。下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，错误的是()。我国期货交易所日盘交易每周交易( )天。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司净资本与净资产的比例触及预警标准的情形是()。合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指()。下列关于客户资产保护的表述，错误的是()。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由()制定。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的是()。期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，但是，能够证明客户已有交易经历的，对于客户在交易中的损失，()。下列情形中，不符合经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的是()。下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，错误的是()。交易结算会员期货公司可以为()办理结算业务。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司净资本与净资产的比例触及预警标准的情形是()。

第四节期货市场中的信义义务

国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。风险准备金计提比例不得低于管理费收入的()，风险准备金余额达到上季末资产管理计划资产净值的()时可以不再提取。 .期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，()。因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。对交易者来说，期货合约的唯一变量是( )。下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是()。下列关于理事长职权的说法，不正确的是()。自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司()。 .期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括()。期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，()。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为()。期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由()予以公告。下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是()。下列关于理事长职权的说法，不正确的是()。自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

第二章期货从业人员的守法要求

第一节期货从业人员管理

根据《期货从业人员管理办法》的规定，不属于期货从业人员的是()。中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以()。期货从业人员被迫执行违法违规指令，在()情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是()。中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。 ()负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对（）的期货从业人员提出的。中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在()公示。被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应（）。下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是()。期货从业人员被迫执行违法违规指令，在()情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()。《期货从业人员管理办法》规范的事项包括()。根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的机构包括（）。根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（）。对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）。期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。参加从业资格考试的人员，应当符合的条件包括（）。

一、从业资格的取得和注销

以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有( )。

二、执业规则

下列机构中，不得代理客户从事期货交易的有( )。

四、法律责任

期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当( )。期货投资资询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。

第二节董事、监事和高级管理人员任职管理

下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是()。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间违规行为的，可以由()认定为不适当人选。下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法，正确的是()。期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。下列关于被中国证监会认定为不适当人选的人员的说法，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是()。某期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。期货公司董事长出现以下（）情形的，期货公司应当对其进行离任审计。下列人员中不得担任期货公司独立董事的有（）。期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处()元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。推荐人每年最多只能推荐3人申请()的任职资格。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。() 中国证监会或者其派出机构可以对申请人或者拟任人做出终止审查的决定的情形包括()。（）取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有()。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件有（）。期货公司董事、监事和高级管理人员在任职前不需取得()核准的任职资格。

第三节首席风险官管理

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。（）依法对首席风险官进行自律管理。（）依法对期货公司首席风险官进行监督管理。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。() 首席风险官不应有的行为有()。某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有（）。首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。（）首席风险官作为期货公司的高级管理人员，（）工作不由首席风险官主要负责。首席风险官不得有下列行为中的（）。期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的有（）。对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。董事会选聘首席风险官是以是否熟悉期货法律、法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力、是否符合规定的任职条件作为主要的判断标准。（）首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。（）赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是()。小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据规定，小张提出辞职的，应当提前（）日向期货公司提出申请。

一、期货从业人员执业行为准则

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过()与投资者协商，采取办法妥善予以解决。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除()同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在做出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对()的从业人员提出的。《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括()。从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以()。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在()，应当遵守保守秘密的行为准则。期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将()。从业人员受到机构处分的，机构应当在对期货从业人员做出处分决定后（）个工作日内向协会报告。根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在()，应当遵守保守秘密的行为准则。以下机构中不得代理客户从事期货交易的包括()。期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，情节显著轻微，且没有造成后果的，()。期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且()拒绝受理其从业人员资格申请。期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的()。期货从业人员在执业过程中应当（）。

第三章期货经营机构的合规运作

第一节期货经营机构的设立、变更与终止

期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者拒绝协会调查或检查的或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格()。实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取()。期货公司资产管理业务投资非期货品种的，期货公司应当自开立账户之日起()个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是()。有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订()。证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的()制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布。期货交易的结算，由（）统一组织进行。非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。客户不可以通过()，向期货公司下达交易指令。

第二节期货经营机构的法人治理

关于期货公司客户保证金管理的表述，正确的是( )。期货公司变更控股股东的，应当符合的条件有( )。下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有( )。期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。

第三节期货经营机构的内部控制

投资者做空10手中金所5年期国债期货合约，开仓价格为98.880，平仓价格为98.120，其交易结果是( )。(合约标的为面值为100万元人民币的国债，不计交易成本)。以下不影响沪深300股指期货理论价格的是( )。当巴西甘蔗用于加工乙醇的比例提高时，在不考虑其他因素的情况下，国际白糖期货价格将( )。 2月份到期的执行价格为680美分/葡式耳的玉米看跌期货期权，当该期权标的期货价格为690美分/葡式耳，玉米现货价格为670美分/葡式耳时，期权为( )。沪深300股票指数的编制方法是( ) 下列情形中，不符合经营机构可以将其认定为风险承受能力最低类别的投资者的是()。下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，错误的是()。交易结算会员期货公司可以为()办理结算业务。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司净资本与净资产的比例触及预警标准的情形是()。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。关于金融机构擅自运用客户资金，下列说法正确的是()。下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的说法，正确的是()。期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会()。 A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是()。

第四节期货经营机构的业务规范

1865年，美国芝加哥期货交易所(CBOT)推出了( ),同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。假设其他条件不变，若白糖期初库存量过低，则当期白糖价格( ) 。根据郑州商品交易所规定，跨期套利指令中的价差是用近月合约价格减去远月合约价格，且报价中的“买入”和“卖出”都是相对于近月合约买卖方向而言的，那么，当套利者进行买入近月合约的操作时，价差( )对套利者有利。 2015年10月，某交易者卖出执行价格为1.1522的CME欧元兑美元看跌期权(美式),权利金为0.0213.不考虑其它交易费用。期权履约时该交易者( ) 。以下关于卖出看跌期权的说法，正确的有( )。中国金融期货交易所的期货结算机构( )。现货交易者采取“期货价格+升贴水”方式确定交易价格时，主要原因为期货价格具有( )。随机漫步理论认为( ) 在期货交易中，每次报价必须是期货合约( )的整数倍。下列不是期货市场在宏观经济中的作用的是( ) 。一般来说，当期货公司的规定对保证金不足的客户进行强行平仓时，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

第四章期货行业的自律管理

二、期货交易所的法人治理

会员制期货交易所理事会的职权包括( )。会员制期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。

第二节期货交易、结算和交割

下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是()。有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订()。证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的()制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布。期货交易的结算，由（）统一组织进行。非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。客户不可以通过()，向期货公司下达交易指令。

第三节期货交易场所的风险管理

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。关于金融机构擅自运用客户资金，下列说法正确的是()。下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的说法，正确的是()。期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会()。 A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是()。期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者拒绝协会调查或检查的或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格()。实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取()。期货公司资产管理业务投资非期货品种的，期货公司应当自开立账户之日起()个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

第四节期货业协会的设立与运作

一般来说，当期货公司的规定对保证金不足的客户进行强行平仓时，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。 ()负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。证券公司从事中间介绍业务，应当接受()的监督管理。关于对期货市场客户开户监督管理的规定，()应当建立相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由()承担。根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，单一客户的起始委托资产不得低于()万元人民币期货公司应当每()向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。 ()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当()公告。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司净资本与净资产的比例触及预警标准的情形是()。

第五节期货业协会的自律管理措施

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为()。下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是()。对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，()。人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但()该会员交易席位的使用。以下关于卖出看跌期权的说法，正确的有( )。中国金融期货交易所的期货结算机构( )。独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。在期货交易中，每次报价必须是期货合约( )的整数倍。下列不是期货市场在宏观经济中的作用的是( ) 。

第五章期货市场的行政监管

第一节期货交易场所监督管理

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取()。期货公司资产管理业务投资非期货品种的，期货公司应当自开立账户之日起()个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是()。有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是()。证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的()制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布。期货交易的结算，由（）统一组织进行。期货交易所上市交易品种，应当经()批准。期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是()。

第二节期货市场运行监测监控

在期货交易中，每次报价必须是期货合约( )的整数倍。期货交易的交割，由()统一组织进行。一般来说，当期货公司的规定对保证金不足的客户进行强行平仓时，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。 ()负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。证券公司从事中间介绍业务，应当接受()的监督管理。关于对期货市场客户开户监督管理的规定，()应当建立相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由()承担。根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定，单一客户的起始委托资产不得低于()万元人民币期货公司应当每()向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。 ()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当()公告。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司净资本与净资产的比例触及预警标准的情形是()。期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得()。关于金融机构擅自运用客户资金，下列说法正确的是()。下列主体中，不必提取风险准备金的是()。期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会()。 A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是()。期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全()，并保持办公场所和办公设备相对独立。

一、期货公司风险监管指标体系

一、投资者适当性制度

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。

二、期货投资者保障基金

期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送（）。使用期货投资者保障基金前,()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。下列关于期货投资者保障基金对期货投资者保证金损失的补偿的说法，正确的有（）。期货投资者保障基金保障的主体范围包括()。动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，()不可以依法获得相应的受偿权，也不可以依法参与期货公司清算。期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等不应归属()。期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金。保障基金总额达到8亿元人民币，经（）、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。() 期货公司缴纳的期货投资者保障基金不在其（）中列示。期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。（）期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，()可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。期货投资者保障基金由()集中管理、统筹使用。期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。() 对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，()。期货投资者保障基金按照()的原则筹集。期货投资者保障基金启动资金的来源为()。

一、特定品种对外开放

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告()。下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是()。对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，()。人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但()该会员交易席位的使用。期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行()制度。期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是()。独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计()次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

第六章期货领域的司法裁判

第一节期货纠纷的主要类型

客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,()。侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依()确定管辖。期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()。人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照()确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由()承担。人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但()该会员交易席位的使用。下列关于期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的表述，正确的是（）。期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，()。因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系()的除外。侵权与违约竞合的期货纠纷案件，()确定管辖。期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，（）。不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应返还给客户，交易结果由（）承担。期货公司接受客户李某的全权委托进行期货交易，因操作失误产生的损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()，但法律、行政法规另有规定的除外。在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，()。下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的说法，正确的有()。客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％。（）上海一家期货公司是期货交易所的非结算会员，李某是该期货公司的客户。2016年1月2日结算后，期货公司向李某发出追加保证金的通知，1月3日，李某既未追加保证金也未自行平仓，期货公司因此按规定实行了强行平仓。若期货公司对李某强行平仓后资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是()。期货交易所未代期货公司履行期货合约的，客户应当直接向期货交易所主张权利。（）

第三节期货犯罪的主要类型

隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )罚金。根据我国刑法，下列可能构成操纵证券、期货市场罪的情形有()。公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上有期徒刑，可以并处没收财产。() 集中资金优势操纵期货交易价格转嫁风险的，根据《刑法》及其修正案的规定，均应当处1万元以上5万元以下罚金。() 以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有( )。单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。() 下列单位的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约.造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金( )。甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司未对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是( ) 根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。