2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总（11月17日更新中）

环球网校·2020-11-17 13:52:23浏览收藏

摘要 2020年11月证券从业资格考试备考已经启动，为了帮助大家丰富备考知识，环球网校小编为继续大家整理发布“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总”相关内容，希望对大家有所帮助。

2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总【第一页】
序号	内容
1	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》对董事会的要求
2	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》对高级管理人员的要求
3	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》洗钱和恐怖融资风险评估
4	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司大额交易和可疑交易报告制度
5	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》恐怖活动资产冻结工作
6	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》风险控制指标体系
7	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》经营机构应当对其进行细化分类和管理
8	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券经纪人管理暂行规定的相关规定
9	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)
10	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》销售证券投资基金的行为规范
11	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》代销金融产品的行为规范
12	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券、期货投资咨询管理暂行办法
13	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》从事证券服务业务禁止行为
14	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》保荐代表人违反有关规定的法律责任

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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总【第二页】
序号	内容
1	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券资信评级业务人员
2	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》投资经理执业行为管理的有关要求
3	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息技术合规与风险管理机制
4	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司风险控制指标管理基本规定
5	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司从事相关证券业务的净资本标准
6	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司应持续符合的风险控制指标标准
7	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》风险控制指标报告相关要求
8	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》监管措施
9	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》全面风险管理的含义
10	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》全面风险管理体系的内容和覆盖范围
11	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》全面风险管理的责任主体
12	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司将子公司风险管理纳入统一体系
13	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》全面风险管理实施的自律管理
14	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司流动性风险管理的组织架构及职责
15	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司融资管理的基本要求
16	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息隔离墙的一般规定
17	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息隔离墙管理
18	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》观察名单
19	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》限制名单
20	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司合规负责人的职责
21	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定
22	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》合规管理人员的独立性原则
23	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》内部控制制度机制建设的基本要求
24	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》内部控制的组织结构要求
25	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司各类业务内部控制的主要内容
26	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司业务创新的相关规定
27	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司内部控制的监督、检查与评价机制
28	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司治理的基本要求
29	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司与股东之间关系的特别规定
30	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》对董事、监事、持续监管等方面的要求

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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总【第三页】
序号	内容
1	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券投资顾问执业行为准则
2	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务的决策授权体系
3	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》客户资产管理业务投资经理
4	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》董事会的职责
5	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》经营管理层的职责
6	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息技术治理委员会的职责
7	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息系统安全
8	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司信息技术管理的监管
9	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司经纪业务营销的主要内容
10	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券经纪业务的账户管理
11	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》沪港通
12	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》科创板定位
13	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》投资者适当性管理
14	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》交易机制特别规定
15	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》合规风险
16	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》法律、行政法规
17	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》部门规章及规范性文件
18	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券经营机构执行投资者适当性的基本原则
19	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》经营机构应了解的投资者信息
20	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》普通投资者享有特别保护的规定
21	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第一类专业投资者
22	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第二类专业投资者
23	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》由普通投资者转化的专业投资者
24	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司信息技术合规与风险管理
25	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》确定普通投资者风险承受能力的主要因素
26	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》划分产品或服务风险等级时应考虑的因素
27	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》经营机构的职责
28	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为
29	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》经营机构向普通投资者销售产品
30	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司信息技术治理

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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总【第四页】
序号	内容
1	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》责令限期整改的情形
2	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券监督管理机构对证券公司采取的监管措施
3	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司主要违法违规情形及其处罚措施
4	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》专业人员从事证券业务的资格条件
5	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》从业人员申请执业证书的程序
6	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》从业人员监督管理的相关规定
7	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》违反从业人员资格管理相关规定的法律责任
8	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券经纪业务营销人员执业资格管理有关规定
9	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》操纵证券、期货市场的认定
10	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》利用未公开信息交易的认定
11	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》非法吸收公众存款罪
12	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》欺诈发行股票、债券罪的认定
13	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定
14	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司发行与承销业务的主要法律法规
15	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》财务顾问的职责
16	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》财务顾问业务资格的核准
17	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券投资咨询人员执业行为的总体要求
18	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券分析师执业行为准则
19	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》对证券投资咨询业务的行政处罚
20	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》开展证券投资咨询业务活动的有关规定
21	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
22	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》发布证券研究报告业务的有关规定
23	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券投资顾问业务的有关规定
24	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券(股票类)发行保荐业务的一般规定
25	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》擅自公开或变相公开发行证券的认定
26	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》违反证券发行与承销有关规定的法律责任
27	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》违规披露、不披露重要信息罪的认定
28	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》诱骗投资者买卖证券、期货合约的认定
29	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》设立期货公司的具体条件
30	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》资产管理业务投资经理应具备的条件

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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总【第五页】
序号	内容
1	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》上市公司信息披露管理办法
2	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司融资融券业务管理办法
3	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券市场禁入规定
4	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》关于公司经营原则的规定
5	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》公司设立登记的要求
6	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》关于禁止公司股东滥用权利的规定
7	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》股东会行使职权
8	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》董事会行使职权
9	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》监事会行使职权
10	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》承销团及主承销人
11	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券的销售期限、代销制度
12	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息公开的内容
13	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息公开的法律要求
14	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为
15	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》违反证券发行规定的法律责任
16	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》违反证券机构管理、人员相关规定的法律责任
17	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》基金财产债权债务独立性的意义
18	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》基金公开募集与非公开募集的区别
19	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》非公开募集基金管理人的登记要求
20	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》非公开募集基金的备案要求
21	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任
22	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定
23	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利
24	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》持有证券公司股东、实际控制人资格的规定
25	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司设立时业务范围的规定
26	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司合并、分立、停业、解散或者破产
27	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司及其境内分支机构经营业务的规定
28	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司信息报送的主要内容和要求
29	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》月度、年度报告
30	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》检查的情形

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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总【第六页】
序号	内容
1	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》监管部门对证券发行与承销的监管措施
2	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》违反证券发行与承销有关规定的处罚措施
3	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》财务顾问的监管
4	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》财务顾问的法律责任
5	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》财务顾问业务应当履行的职责
6	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》财务顾问与委托人之间的权利和义务
7	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》财务顾问出具财务意见的承诺内容
8	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》财务顾问业务的保密制度
9	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》上市公司收购主要法律法规
10	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》财务顾问业务的概念及相关要求
11	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司不得担任独立财务顾问的情形
12	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》公开发行公司债券条件
13	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》主承销人应当具备的主要条件
14	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》申请设立期货公司条件
15	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司的设立、变更、注销登记的规定
16	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券承销和保荐
17	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》中华人民共和国证券法
18	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》刑法对证券犯罪的规定
19	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司风险处置条例
20	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》IPO并在创业板上市管理暂行办法
21	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》诱骗投资者买卖证券、期货合约的责任认定
22	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》诱骗投资者买卖证券、期货合约的追诉标准
23	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》诱骗投资者买卖证券、期货合约的处罚
24	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》违规披露、不披露重要信息的责任认定
25	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》欺诈发行股票、债券的刑事立案追诉标准
26	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》欺诈发行股票、债券的法律责任
27	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户的申请
28	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户征信调查
29	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户的选择标准
30	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司受托从事中间介绍业务

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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总【第七页】
序号	内容
1	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司申请介绍业务资格
2	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》中间介绍业务的禁止行为
3	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》关联交易的要求
4	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》资产管理业务的风险控制要求
5	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》对客户信息披露及揭示风险的有关规定
6	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》资产管理业务的监管主体、措施及要求
7	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》资产管理业务违反有关规定的法律责任
8	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务的概念、特点及范围
9	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营业务管理制度的一般规定
10	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务的风险监控的一般规定
11	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务决策与授权的要求
12	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务操作的基本要求
13	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司自营业务投资范围的规定
14	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券自营业务持仓规模的要求
15	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》自营业务的禁止性行为
16	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司业务监管方面的法律法规
17	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》市场准入管理方面的法律法规
18	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券发行与承销应公开披露的信息
19	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券发行与承销信息披露的相关规定
20	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司发行与承销业务内部控制
21	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券投资基金的收入来源
22	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券投资基金的利润分配
23	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券投资基金的投资范围和限制
24	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》基金参与股指期货交易
25	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》虚假陈述或者信息误导的责任认定
26	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》虚假陈述或者信息误导的追诉标准
27	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》背信运用受托财产的刑事追诉标准
28	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》背信运用受托财产的法律责任
29	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》内幕交易、泄露内幕信息的责任认定
30	2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》内幕交易、泄露内幕信息的追诉标准

2020年11月证券从业资格考试时间已确定，广大考生请根据您报名所在地添加免费预约短信提醒，即可一键获取2020年11月证券从业资格考试考前准考证打印时间、考试时间及成绩查询时间!

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