“合规风险”
的所有试题- 全部题型
- 单选题
- 未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。
- 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
- 在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
- 公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
- 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。
- 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。
- 下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
- 下列不属于基金经理任职条件的是（ ）。
- 基金产品风险等级不包括（ ）。
- 在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
- 下列不属于基金产品风险评价依据的是()。
- 在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。
- 基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
- （ ）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
- 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
- 未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。
- 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
- 在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
- 公司内部控制的核心是（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
- 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。
- 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。
- 下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。
- 下列不属于基金经理任职条件的是（ ）。
- 基金产品风险等级不包括（ ）。
- 在进行投资决策业务控制时，应建立（ ），在设定的风险权限额度内进行投资决策。
- 下列不属于基金产品风险评价依据的是()。
- 在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是（）。
- 基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
- （ ）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。
- 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。
- 热点关注