题海战术"三步"曲

Step1 题文答案

• 知识点：合规风险
• 【题文】
• • 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于(　)的主要管理措施。
  • A.投资合规性风险
  • B.销售合规性风险
  • C.信息披露合规性风险
  • D.反洗钱合规性风险

• 【答案】

• D
  反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

Step2 知识点梳理

• 本题考查对知识点"合规风险"的理解，推荐您学习知识点相关课程，巩固对知识点的掌握。