题海战术"三步"曲

Step1 题文答案

• 知识点：合规风险
• 【题文】
• • 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的（ ）。
  • A.投资合规性风险
  • B.销售合规性风险
  • C.信息披露合规性风险
  • D.反洗钱合规性风险

• 【答案】

• A
  基金管理投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

Step2 知识点梳理

• 本题考查对知识点"合规风险"的理解，推荐您学习知识点相关课程，巩固对知识点的掌握。