题海战术"三步"曲 Step1 题文答案 知识点:合规风险 【题文】 下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是( )。A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证 点击查看答案 【答案】 C Step2 知识点梳理 本题考查对知识点"合规风险"的理解,推荐您学习知识点相关课程,巩固对知识点的掌握。
Step3 触类旁通 [单选题]未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则,以及适用于 [单选题]制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客 [单选题]在进行投资决策业务控制时,应建立( ),在设定的风险权限额度内进行投资决 [单选题]公司内部控制的核心是( ),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风