题海战术"三步"曲

Step1 题文答案

• 知识点：合规风险
• 【题文】
• • 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。
  • A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
  • B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
  • C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
  • D.以上都不是

• 【答案】

• B
  A项、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

Step2 知识点梳理

• 本题考查对知识点"合规风险"的理解，推荐您学习知识点相关课程，巩固对知识点的掌握。