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2012年证券从业《投资基金》第三章重点试题(2)
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1、下列哪些属于开放式基金的认购步骤( )。
A.开户
B.确认
C.赎回
D.认购
答案：ABD
2、股票、债券型基金的申购、赎回原则是( )。
A.未知价交易原则
B.已知价原则
C.确定价原则
D.金额申购、份额赎回原则
E.份额申购、金额赎回原则
答案：AD
3、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括( )。
A.基金管理人的直销中心
B.商业银行
C.证券公司
D.证交所
E.股份制企业
答案：ABC
4、ETF的申购对价、赎回对价包括( )。
A.组合证券
B.现金替代
C.现金差额
D.其他对价
E.ETF份额
答案：ABCD
5、目前我国开放式基金的登记体系有( )。
A.基金管理人自建登记系统的“内置模式”
B.委托中国结算作为登记机构的“外置模式”
C.以上两种情况兼有的“混合模式”
D.基金托管人作为登记机构的“外置模式”
E.基金托管人作为登记机构的“内置模式”
答案：ABC
6、LOF份额的转托管业务包含( )。
A.从场内到场内转托管
B.从场内到场外转托管
C.从场外到场内转托管
D.从场外到场外转托管
E.其他转托管
答案：ABCD
7、下列有关LOF的募集说法正确的是( )。
A.LOF的募集分为场外和场内募集两部分
B.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
C.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
D.场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统
E.场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统
答案：ABD
8、封闭式基金份额上市交易，应符合下列( )条件。
A.基金份额总额达到核准规模的80%以上
B.基金合同期限为5年以上
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
E.基金份额上市交易规则规定的其他条件
答案：ABCDE
9、因以下( )原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。
A.继承
B.司法强制执行
C.申购
D.赎回
答案：AB
10、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是( )。
A.为100份或其整数倍
B.为1000份或其整数倍
C.基金单笔最大数量应当低于10万份
D.基金单笔最大数量应当低于100万份
答案：AD
11、以下关于上市开放式基金的说法中正确的是( )。
A.上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管两种类型
B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部，登记在证券登记系统中，只能在深圳证券交易所交易，不能直接申请赎回
C.投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处，登记在TA系统中，可以直接在深圳证券交易所交易
D.上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行
答案：AD
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