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2012年证券从业《投资基金》第三章重点试题(1)
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)
1、根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为( )内。
A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.四个月
答案：C
2、封闭式基金募集不成功，( )必须承担基金募集费用。
A.基金发起人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金管理人
答案：D
3、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为( )元。
A.10000
B.10100
C.10050
D.9950
答案：B
4、投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过( )个工作日的时间内划往赎回人资金账户。
A.3
B.5
C.7
D.9
答案：C
5、开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于( )。
A.1亿元
B.2亿元
C.5亿元
D.10亿元
答案：B
6、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于( )。
A.禁止现金替代
B.可以现金替代
C.必须现金替代
D.可能现金替代
答案：C
7、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续,投资者自( )日起有权赎回该部分基金。
A.T+0，T+1
B.T+0，T+2
C.T+1，T+1
D.T+1，T+2
答案：D
8、目前，我国开放式基金的最低认购金额一般为( )元。
A.100
B.1000
C.500
D.10000
答案：B
9、根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金之日起( )作出核准的决定。
A.2个月内
B.4个月内
C.6个月内
D.8个月内
答案：C
10、投资者T日提交认购申请后，一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3
答案：C
11、目前,我国债券型基金的认购费率通常在( )以下。
A.0.5%
B.1%
C.1.5%
D.2%
答案：B
12、我国封闭式基金的募集期限一般为( )个月。
A.1
B.2
C.3
D.6
答案：C
13、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为( )。
A.场内认购和场外认购
B.集体认购和个人认购
C.公开认购和私人认购
D.有偿认购和无偿认购
答案：A
14、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设( )个基金账户。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：A
15、投资者在T日申购、赎回ETF成功后，登记结算机构在( )后为投资者办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人和基金托管人。
A.T日收市
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
答案：B
16、我国股票开放式基金份额的申购采用( )。
A.已知价法
B.未知价法
C.账面价值法
D.估计价值法
答案：B
17、投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自( )日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A.T+0
B.T+l
C.T+2
D.T+3
答案：C
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