证券《金融市场基础知识》历年真题整理——判断题

2016年10月《金融市场基础知识》考试真题（文字版）

　　判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。(　　)[2011年3月真题]

　　【答案】A

　　【解析】证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

　　2.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。(　　)[2010年12月真题]

　　【答案】B

　　【解析】通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

　　3.按证券发行主体的不同，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。(　　)[2010年10月真题]

　　【答案】B

　　【解析】按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

　　4.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。(　　)[2010年5月真题]

　　【答案】A

　　【解析】证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。

　　5.上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。(　　)[2010年5月真题]

　　【答案】A

　　【解析】按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。

　　6.证券市场是价值直接交换的场所。(　　)[2010年3月真题]

　　【答案】A

　　【解析】有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但由于它们是价值的直接表现形式，所以证券市场本质上是价值直接交换的场所。

　　7.封闭式基金和某些特殊的开放式基金可以在交易所市场挂牌交易。(　　)[2010年5月真题]

　　【答案】A

　　【解析】封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。此外，近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金(LOF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

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2016年10月《金融市场基础知识》考试真题（文字版）

　　8.证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。(　　)[2010年3月真题]

　　【答案】A

　　【解析】证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果是：能产生高投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就高;反之，证券的价格就低。因此，证券市场提供了资本的合理定价机制。

　　9.证券发行市场都是有形市场。(　　)[2010年5月真题]

　　【答案】B

　　【解析】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。通常人们也把有形市场称作为场内市场，是指有固定场所的证券交易所市场。一般而言，证券必须达到证券交易所规定的上市标准才能够在场内交易。

　　10.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

　　11.证券的形式含义是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。(　　)

　　【答案】A

　　12.在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于银行证券。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括商业证券和银行证券，其中银行证券主要是银行汇票、银行本票和支票。银行发行的股票，债券应属于资本证券。

　　13.购物券是一种有价证券。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式，而购物券属于真实资本，不属于有价证券。

　　14.封闭式基金属于非上市证券。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。封闭式基金主要通过交易所挂牌交易，因此属于上市证券。

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　　15.主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。其中，公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。

　　16.我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属公募证券。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券。

　　17.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，但它本身没有价值。

　　18.证券的收益性是指证券变现的难易程度。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。证券的流动性是指证券变现的难易程度。

　　19.证券的流动性不能通过承兑的方式实现。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。

　　20.有价证券可以买卖和自由转让。(　　)

　　【答案】A

　　【解析】有价证券具有流动性，其流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

　　21.证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。(　　)

　　【答案】A

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　　22.证券市场是价值、财产、风险直接交换的场所。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】证券市场是价值、财产权利、风险直接交换的场所。证券市场上交换的是有价证券，这些证券本身无价值，但其代表着一定的财产权利，如对财产的所有权、债权、收益权，因而称证券市场是财产权利的直接交换场所，而非财产直接交换的场所。

　　23.证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】证券发行市场是证券交易市场的基础和前提;证券交易市场是证券发行市场得以持续发行的必要条件。

　　24.证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。(　　)

　　【答案】A

　　【解析】证券市场是货币市场上的资金需求者。证券的发行通常要有证券经营机构的垫款，垫款所需要的资金通常依赖于货币市场的资金供给。

　　25.证券市场与商品市场的交易方式基本相同。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】一般来说，证券市场采取竞价的交易方式，商品市场采用定价的交易方式。

　　26.证券市场根据所服务和覆盖的上市公司类型，可分为主板市场、二板市场等。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司的规模、监管要求等差异，可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)等。

　　27.封闭式基金在证券交易所挂牌交易，通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】封闭式基金在证券交易所挂牌交易，由投资者相互买卖转让，封闭式基金在封闭期内不得申购、赎回。开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

　　28.发展潜力巨大的企业能提供高报酬率的证券，这些企业的筹资成本也较低。(　　)

　　【答案】B

　　【解析】能提供高报酬率的证券一般来自经营好、发展潜力巨大的企业，或者是来自新兴行业的企业。由于这些证券的预期报酬率高，其市场价格相应也高，从而筹资能力就强。

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