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2016年10月《金融市场基础知识》考试真题(文字版)

环球网校·2016-10-25 11:05:19浏览491 收藏147
摘要   【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理2016年10月《金融市场基础知识》考试真题(文字版),更多
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证券从业资格考试《基础知识》历年真题汇总

  一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

  1.根据《公司债券发行与交易管理办法》,发行人和主承销利义务关系,约定明确的承销基数。  (  )。

  A.承销团协议

  B.受托管理协议

  C.债券持有人会议规则

  D.承销协议

  2.我国有关法律规定,在支付普通股票的红利之前    (  )。

  A.提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金

  B.弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公

  C.提取任意公积金、提取法定公积金、弥补

  D.提取法定公积金、提取任意公积金、弥补

  3.下列关于地方债券的说法错误的是(  )。

  A.筹集资金不能用于弥补地方财政资金的

  B.简称地方债券

  C.发行主体是地方政府

  D.是由地方政府发行并负责偿还的债券

  4.关于开立证券账户,下列说法不正确的是(  )。

  A.一个自然人、法人可以开立不同类别和

  B.开立证券账户应坚持真实性原则

  C.对于同一类别和用途的证券账户,任何一

  D.开立证券账户应坚持合法性原则

  5.境内居民个人与非居民之间不得进行(  )。

  A.A股

  B.B股

  C.ST股

  D.H股

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证券从业资格考试《基础知识》历年真题汇总

  6.满足条件的证券公司向证券交易所提出申券交易所的会员。    (  )。

  A.证券交易所会员管理部门

  B.证券交易所会员大会

  C.中国证监会

  D.证券交易所理事会

  7.保险公司对其他企业实现控股的股权投资    (  )。

  A.总资产

  B.净资产

  C.营业额

  D.净利润

  8.权证发行时,履约担保的现金金额等于(  )。

  A.权证上市数量×行权价格×行权比例+

  B.权证上市数量×行权比例×担保系数

  C.权证上市数量×行权比例×担保系数

  D.权证上市数量×行权价格×行权比例×

  9.可转换债券实质上是嵌入了普通股票的(  )。

  A.看涨期权

  B.期货合约

  C.远期合约

  D.看跌期权

  10.以下不属于《企业债券管理条例》管理范围的是    (  )。

  A.中央企业债券

  B.地方投资公司债券

  C.地方企业债券

  D.外币债券

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证券从业资格考试《基础知识》历年真题汇总

  11.交易所上市的债券按估值日(  )进行估值    。

  A.开盘价

  B.收盘净价

  C.最高价

  D.最低价

  12.公司不以任何资产作担保而发行的债券是(  )。

  A.保证公司债券

  B.信托公司债券

  C.抵押公司债券

  D.信用公司债券

  13.股票的内在价值就是股票未来收益的(  )。

  A.期望价格

  B.价值总和

  C.期望价值

  D.现值之和

  14.由财政部发行的,有固定票面利率、通过纸质    (  )。

  A.凭证式国债

  B.特别国债

  C.储蓄国债

  D.记账式国债

  15.证券信用评级机构不属于(  )。

  A.证券服务机构

  B.证券市场中介机构

  C.自律性组织

  D.法人机构

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证券从业资格考试《基础知识》历年真题汇总

  16.一般来说,期限较长的债券票面利率定得较高    (  )。

  A.流动性差,风险相对较大

  B.流动性强,风险相对较小

  C.流动性差,风险相对较小

  D.流动性强,风险相对较大

  17.长期国债是指偿还期限在(  )的国债。

  A.1年以上,10年以下

  B.1年或1年以内

  C.无期限

  D.10年或10年以上

  18.保荐机构和保荐人应当尽职调查,对发行人申(  )出具保荐意见,并对相关文件的真实    。

  A.社会公众和证券交易所

  B.证券登记公司和证券交易所

  C.中国证监会和证券交易所

  D.投资者和证券交易所

  19.ETF结合了(  )与(  )的运作特点。

  A.契约型基金、公司型基金

  B.成长型基金、收入型基金

  C.封闭式基金、开放式基金

  D.股票基金、货币基金

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