“证券经纪”
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- 单选题
- 下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的合法权益
- 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券是有特定的证券，因此经纪业务的对象具有（）的特点。Ⅰ.广泛性 Ⅱ.价格波动性Ⅲ.保密性 Ⅳ.权威性
- 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查
- 某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险
- 证券经纪商需要对客户资料保密，是由于( )等原因。Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任
- 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是( )。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
- 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，( )。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存
- 证券经纪人从事的活动不包括( )。
- 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限
- 监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
- 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户
- 证券经纪人在执业过程中，不得从事( )活动。
- 证券公司应当在( )后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
- 在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是( )。Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人
- 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户注册资料查询 Ⅳ.证券账户注销
- 下列属于证券经纪业务禁止行为的是（）。Ⅰ.损害客户的合法权益 Ⅱ.违规向客户提供有价证券Ⅲ.违规向客户提供资金 Ⅳ.侵占客户的合法权益
- 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券是有特定的证券，因此经纪业务的对象具有（）的特点。Ⅰ.广泛性 Ⅱ.价格波动性Ⅲ.保密性 Ⅳ.权威性
- 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查
- 某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有( )。Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险
- 证券经纪商需要对客户资料保密，是由于( )等原因。Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任Ⅲ.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任
- 以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为的是( )。Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
- 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，( )。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存
- 证券经纪人从事的活动不包括( )。
- 证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的( )。Ⅰ.委托代理关系 Ⅱ.代理期间 Ⅲ.执业地域范围 Ⅳ.代理权限
- 监管部门对经纪业务的监管措施包括( )。Ⅰ.证券公司的内部控制 Ⅱ.证券交易所的监督Ⅲ.证券业协会的自律管理 Ⅳ.证券监管机构的监管
- 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户注册资料的查询Ⅲ.证券账户挂失补办 Ⅳ.非交易过户
- 证券经纪人在执业过程中，不得从事( )活动。
- 证券公司应当在( )后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。
- 在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是( )。Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人
- 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更Ⅲ.证券账户注册资料查询 Ⅳ.证券账户注销
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