题海战术"三步"曲

Step1 题文答案

• 知识点：证券经纪
• 【题文】
• • 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

• 【答案】

• C
  【解析】证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。故第Ⅲ项说法正确。证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。故第Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项说法错误。

Step2 知识点梳理

• 本题考查对知识点"证券经纪"的理解，推荐您学习知识点相关课程，巩固对知识点的掌握。