“证券自营”
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- 单选题
- 证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。Ⅰ.出借自营账户Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务Ⅲ.使用非自营席位变相自营Ⅳ.账外自营
- 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。Ⅰ.责令改正，给予警告Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
- 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金能够从事（）。Ⅰ.不以对冲风险为目的的股指期货交易Ⅱ.以对冲风险为目的的股指期货交易Ⅲ.以套期保值为目的，参与国债期货交易Ⅳ.国债交易，且投资规模符合相关规定
- 证券公司的证券自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权
- 证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
- 根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（ ）。Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
- 证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司( )等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足
- 证券公司自营业务部门的职责不包括( )。Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度
- 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，应( )。Ⅰ.责令改正，没收违法所得Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.情节严重的，撤销相关业务许可
- 证券公司从事证券自营业务的，( )应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
- 证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制A.B.C.D.
- 证券自营业务的范围包括( )。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
- 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
- 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制Ⅲ.提高自营业务运作的透明度Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
- 下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有( )。Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
- 证券公司从事证券自营业务的，建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁（）。Ⅰ.出借自营账户Ⅱ.以证券公司名义通过专用自营席位开展业务Ⅲ.使用非自营席位变相自营Ⅳ.账外自营
- 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。Ⅰ.责令改正，给予警告Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
- 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金能够从事（）。Ⅰ.不以对冲风险为目的的股指期货交易Ⅱ.以对冲风险为目的的股指期货交易Ⅲ.以套期保值为目的，参与国债期货交易Ⅳ.国债交易，且投资规模符合相关规定
- 证券公司的证券自营业务中涉及（ ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。Ⅰ.自营规模 Ⅱ.风险限额Ⅲ.资产配置 Ⅳ.业务授权
- 证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系
- 根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（ ）。Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
- 证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司( )等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。Ⅰ.资产 Ⅱ.负债 Ⅲ.损益 Ⅳ.资本充足
- 证券公司自营业务部门的职责不包括( )。Ⅰ.自营账户开户 Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户 Ⅳ.自营业务所需资金的调度
- 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，应( )。Ⅰ.责令改正，没收违法所得Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.情节严重的，撤销相关业务许可
- 证券公司从事证券自营业务的，( )应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.监事会 Ⅱ.董事Ⅲ.股东 Ⅳ.有关高级管理人员
- 证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制A.B.C.D.
- 证券自营业务的范围包括( )。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
- 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
- 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制Ⅲ.提高自营业务运作的透明度Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
- 下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有( )。Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
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- 证券自营业务的范围包括( )。Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖
- 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易
- 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制Ⅲ.提高自营业务运作的透明度Ⅳ.建立完备的业绩考核和激励制度
- 下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有( )。Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%