题海战术"三步"曲

Step1 题文答案

• 知识点：证券自营
• 【题文】
• • 证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制A.B.C.D.
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 【答案】

• D
  【解析】证券公司证券自营业务的内部控制包括：①建立防火墙制度；②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度；④证券公司应建立独立的实时监控系统；⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；⑦建立完备的业绩考核和激励制度；⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

Step2 知识点梳理

• 本题考查对知识点"证券自营"的理解，推荐您学习知识点相关课程，巩固对知识点的掌握。