“证券法”
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- 单选题
- 根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，可以从（）等方面认定“相关交易行为明显异常”。Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益状况
- 证券金融公司的资金，可以用于以下用途（）。Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责 Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产 Ⅳ.维持公司正常运转
- 某有限责任公司2014年股改，股改前经审计净资产60 000万，拟以经审计净资产折股，计划2015年申报，预计2015净利润15 000万，市盈率20倍，拟募集资金60 000万。以下折股比例和发行股份数量合理的有（）。Ⅰ.2∶1和7 500万股 Ⅱ.1.25∶1和12 000万股Ⅲ.2.5∶1和6 000万股 Ⅳ.1.5∶1和10 000万股
- 关于证券公司的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息
- 在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.标的证券产生的现金红利一并予以质押Ⅱ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的的增发，随标的证券一并质押Ⅲ.标的证券产生的现金红利不予以质押Ⅳ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押
- 《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（ ）。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
- 公开披露基金信息，不得有下列（ ）行为。Ⅰ.对证券投资业绩进行预测 Ⅱ.违规承诺收益或承担损失Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ.诋毁基金销售机构
- 下列不适用于《证券法》的是（ ）。
- 投资主办人通过( )向中国证券业协会进行执业注册。
- 下列选项中，属于证券公司分支机构的是（ ）。
- 证券发行和交易的“三公原则”是（ ）。
- 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（ ）的证券。
- 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（ ）。
- 根据《证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。
- 为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）个月内，不得购买或者持有该种股票。
- 根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》，认定内幕交易行为，可以从（）等方面认定“相关交易行为明显异常”。Ⅰ.时间吻合程度 Ⅱ.交易背离程度Ⅲ.利益关联程度 Ⅳ.投资收益状况
- 证券金融公司的资金，可以用于以下用途（）。Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责 Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产 Ⅳ.维持公司正常运转
- 某有限责任公司2014年股改，股改前经审计净资产60 000万，拟以经审计净资产折股，计划2015年申报，预计2015净利润15 000万，市盈率20倍，拟募集资金60 000万。以下折股比例和发行股份数量合理的有（）。Ⅰ.2∶1和7 500万股 Ⅱ.1.25∶1和12 000万股Ⅲ.2.5∶1和6 000万股 Ⅳ.1.5∶1和10 000万股
- 关于证券公司的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息
- 在股权质押回购交易中的待购回期间，下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.标的证券产生的现金红利一并予以质押Ⅱ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的的增发，随标的证券一并质押Ⅲ.标的证券产生的现金红利不予以质押Ⅳ.由标的证券产生的需支付对价的证券，如老股东配售方式的增发，不随标的证券一并质押
- 《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（ ）。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
- 公开披露基金信息，不得有下列（ ）行为。Ⅰ.对证券投资业绩进行预测 Ⅱ.违规承诺收益或承担损失Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ.诋毁基金销售机构
- 下列不适用于《证券法》的是（ ）。
- 投资主办人通过( )向中国证券业协会进行执业注册。
- 下列选项中，属于证券公司分支机构的是（ ）。
- 证券发行和交易的“三公原则”是（ ）。
- 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法（ ）的证券。
- 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是（ ）。
- 根据《证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。
- 为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）个月内，不得购买或者持有该种股票。
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