题海战术"三步"曲

Step1 题文答案

• 知识点：证券法
• 【题文】
• • 《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（ ）。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告处罚Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

• 【答案】

• A
  【解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额

Step2 知识点梳理

• 本题考查对知识点"证券法"的理解，推荐您学习知识点相关课程，巩固对知识点的掌握。