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本章主要考点
1.掌握融资融券业务的含义。
2.熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。
3.掌握融资融券业务管理的基本原则。
4.掌握融资融券业务的账户体系。
5.熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。
6.熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。
7.熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。
8.掌握融资融券交易的一般规则。
9.掌握标的证券的范围。
10.熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。
11.熟悉融资融券期间证券权益的处理。
12.熟悉融资融券业务信息披露与报告。
13.熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。
14.熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。
15.熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。
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