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2013年证券从业资格考试(证券交易)考点:第四章

|0·2013-05-29 14:30:16浏览0 收藏0
摘要 2013年证券从业资格考试(证券交易)考点:第四章

  重点推荐:五月返卡风暴 直通车 证券考试指南

  本章主要考点

  1.熟悉证券经纪业务的含义和特点。

  2.掌握证券经纪关系的确立过程。

  3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容。

  4.掌握开立交易结算资金账户的要求。

  5.掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。

  6.熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。

  7.熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。

  8.熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。

  9.熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。

  10.熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。

  11.熟悉证券经纪业务的风险种类。

  12.熟悉经纪业务的风险防范措施。

  13.熟悉经纪业务监管的一般要求。

  14.熟悉经纪业务中的禁止行为。

  15.熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。

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  2013年证券从业资格考试(证券交易)考点:第二章

    2013年证券从业资格考试(证券交易)考点:第一章

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