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多项选择题
1、我国投资银行业务的发展变化具体表现在( ) 三个方面。
A.发行监管
B.发行方式
C.发行定价
D.发行种类
2、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的( )的财务顾问。
A.承销业务
B.并购业务
C.基金管理
D.融资业务
3、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。
A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
4、对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，( )在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。
A.制造业
B.商业银行
C.证券业
D.保险业
5、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。
A.国有商业银行
B.城市合作银行
C.农村信用社
D.商业保险公司
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6、证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。
A.营利性
B.合规性
C.正常性
D.安全性
7、中国证监会的非现场检查包括( )。
A.证券公司的年度报告
B.董事会报告
C.制度与人员的检查
D.财务报表附注
8、保荐期间分为( )。
A.持续推荐阶段
B.尽职调查阶段
C.持续督导阶段
D.尽职推荐阶段
9、核准制与行政审批制相比，具有( )特点。
A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D.由主承销商向机构投资者进行询价
10、证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A.承销未经核准的证券
B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传
推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏
D.在承销过程中不按规定披露信息
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11、保荐制度主要包括( )。
A.建立独立董事制度
B.明确保荐期限
C.确立保荐责任
D.建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
12、证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同( )等中介机构的协调配合。
A.税务事务所
B.律师事务所
C.会计师事务所
D.评估机构
13、证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其( )进行审计。
A.年度净资本计算表
B.风险资本准备计算表
C.风险收益计算表
D.风险控制指标监管报表
14、证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l0%
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.净资产与负债的比例不得低于20%
D.净资本与负债的比例不得低于8%
15、2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括( )。
A.法律风险
B.财务风险
C.道德风险
D.职业风险
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16、有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。
A.净资本为人民币4 000万元
B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
17、修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等进行了比较全面的修改，增加了( )等方面的规定。
A.法人人格否认
B.关联关系规范
C.累积投票
D.独立董事
18、2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了( )。
A.商业银行
B.企业集团财务公司
C.大型工商企业
D.其他金融机构
19、网下发行方式主要的缺点是( )。
A.发行环节多
B.认购成本高
C.社会工作量大、效率低
D.吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
20、以下属于网上发行方式的有( )。
A.上网竞价方式
B.发行认购汪方式
C.上网定价方式
D.储蓄存款挂钩方式
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21、2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面()。
A.明确了公开发行和非公开发行的界限
B.规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督
C.明确了进一步发挥中介机构的市场服务职能
D.将证券上市核准权赋予证券交易所，强化了证券交易所的监管职能
22、保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有( )。
A.暂停其保荐机构资格3个月
B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月
C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人
D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格
23、发行人出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.公开发行证券上市当年即亏损
C.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
D.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏
24、国债承销团的组建须遵循( )。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰
25、集合票据，是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以( )方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.统一产品设计
B.统一券种冠名
C.统一信用增进
D.统一发行注册
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26、保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取( )等监管措施。
A.监管谈话
B.责令进行业务学习
C.出具警示函
D.认定为不适当人选
27、保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，要在推荐文件中对发行人的( )等作出必要的承诺。
A.成长性
B.信息披露质量
C.独立性
D.持续经营能力
28、中国证监会可以按照分类监管原则，根据证券公司的( )情况，对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
A.治理结构
B.收益水平
C.内控水平
D.风险控制
29、证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过( )有效控制包销风险。
A.事先评估
B.制订风险处置预案
C.建立奖惩机制
D.扩大分销渠道
30、保荐机构的注册登记事项包括( )。
A.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
B.保荐机构的主要股东情况
C.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
D.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况
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31、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料( )。
A.变更登记申请报告
B.保荐代表人的学习和工作经历
C.证券业执业证书
D.新任职机构出具的接收函
32、承销团申请人应当具备的基本条件有( )。
A.在中国境内依法成立的金融机构
B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力
D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度
33、在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按( )要求披露证券承销业务的经营隋况。
A.本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入
B.本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况
C.若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币
D.本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况
34、商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交( )等规定的资料。
A.协议文本
B.可行性分析报告
C.验资报告
D.招募说明书
35、2008年4月16日，( )和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施，为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。
A.《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》
B.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》
D.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》
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36、个人申请保荐代表人资格应当( )。
A.具备3年以上保荐相关业务经历
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
有效
C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大的到期未清偿债务
37、中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各( )可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
A.国有独资商业银行
B.股份制商业银行
C.城市商业银行
D.农村合作信用社
38、我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由( )发行的金融债券。
A.中国建设银行
B.国家开发银行
C.中国农业银行
D.中国工商银行
39、证券公司应向( )报送年度报告。
A.中国证监会
B.公司住所地的中国证监会派出机构
C.中国证券业协会
D.中国证券登记结算公司
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参考答案：
多项选择题
1、
【正确答案】：ABC
【答案解析】：参见教材P6。
【10078193】
2、
【正确答案】：ABD
【答案解析】：参见教材P1。
【10078192】
3、
【正确答案】：CD
【答案解析】：参见教材P32。
【10078213】
4、
【正确答案】：BCD
【答案解析】：参见教材P3。
【10078212】
5、
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P12。
【10078211】
6、
【正确答案】：BCD
【答案解析】：参见教材P32。
【10078210】
7、
【正确答案】：ABD
【答案解析】：参见教材P31。
【10078209】
8、
【正确答案】：CD
【答案解析】：参见教材P27。
【10078208】
9、
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P27。
【10078207】
10、
【正确答案】：ABC
【答案解析】：参见教材P25。
【10078206】
11、
【正确答案】：BCD
【答案解析】：参见教材P27。
【10078205】
12、
【正确答案】：BCD
【答案解析】：参见教材P24。
【10078204】
13、
【正确答案】：ABD
【答案解析】：参见教材P24。
【10078203】
14、
【正确答案】：BCD
【答案解析】：参见教材P25。
【10078202】
15、
【正确答案】：ABC
【答案解析】：参见教材P23。
【10078201】
16、
【正确答案】：AB
【答案解析】：参见教材P16。
【10078200】
17、
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P14。
【10078198】
18、
【正确答案】：ABD
【答案解析】：参见教材P12。
【10078197】
19、
【正确答案】：ABC
【答案解析】：参见教材P10。
【10078196】
20、
【正确答案】：AC
【答案解析】：
【10078195】
21、
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P8。
【10078194】
22、
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P29。
【10078232】
23、
【正确答案】：ABD
【答案解析】：参见教材P29。
【10078231】
24、
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P21。
【10078230】
25、
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P14。
【10078229】
26、
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P28。
【10078228】
27、
【正确答案】：BCD
【答案解析】：参见教材P28。
【10078227】
28、
【正确答案】：ACD
【答案解析】：参见教材P24。
【10078226】
29、
【正确答案】：ABC
【答案解析】：参见教材P23。
【10078225】
30、
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P19。
【10078224】
31、
【正确答案】：ACD
【答案解析】：参见教材P20。
【10078223】
32、
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P21。
【10078222】
33、
【正确答案】：ABD
【答案解析】：若涉及外币，应按承销期末的汇率将外币折合成人民币。参见教材P31。
【10078221】
34、
【正确答案】：ABD
【答案解析】：参见教材P12。
【10078220】
35、
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P14。
【10078219】
36、
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P17—18。
【10078218】
37、
【正确答案】：ABC
【答案解析】：参见教材P12。
【10078217】
38、
【正确答案】：CD
【答案解析】：参见教材P12。
【10078216】
39、
【正确答案】：ABCD
【答案解析】：参见教材P31。
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