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组合型选择题 。只有一个选项符合题目要求?
第1题证券公司从事证券自营业务的?应当按照《证券公司证券自营业务指引》?根据公司经营管理特点和业务运作状况?建立完备的自营??。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求?根据公司经营管理特点和业务运作状况?建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系?在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
第2题下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有??。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某
Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第七十四条规定?证券交易内幕信息的知情人包括?发行人的董事、监事、高级管理人员?持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员?公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员?发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员?由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员?证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员?保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员?国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第3题甲用500万元进行投资?利用低进高卖赚取了一笔资金。于是?甲私募资金1000
万元?承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出?等待发
财?后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元?部分用于支付给前
期投资者的利息?剩余500万元?留给其子?自己跳楼身亡。下列说法错误的有??。
Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元
Ⅱ.留给其子的500万元不应收回
Ⅲ.甲已死亡?不在追究其刑事责任
Ⅳ.根据法律规定?甲应判处死刑
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 私募资金形成基金的应该遵循设立的规定?并得到主管部门的批准。没有达到要求的属于非法集资?所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。
环球网校友情提示：本文为小编整理的习题资料【2017年《证券市场基本法律法规》考点针对训练(7)】，更多内容请关注环球网校证券从业资格频道或论坛，我们愿与广大考生朋友探讨交流，共求进步！
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【摘要】2017年《证券市场基本法律法规》考点针对训练(7)，2017年证券从业资格考生，环球网校的福利来啦！为了让大家快速进入备考状态，顺利通过证券从业资格考试，小编特整理发布2017年《证券市场基本法律法规》考点针对训练，希望对各位考生有帮助。《证券市场基本法律法规》密押试题八第4题根据证券法的规定?下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金
用途的相关法律责任的说法?正确的是??。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的?责令改正?对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告?并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的?责令改正?对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告?并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的?给予警告?并处
以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的?给予警告?并处
以三万元以上三十万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《中华人民共和国证券法》第一百九十四条规定?发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的?责令改正?对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告?并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的?给予警告?并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。
第5题证券金融公司的资金可以用于??。
Ⅰ.银行存款
Ⅱ.购买国债
Ⅲ.购置自用不动产
Ⅳ.证监会认可的其他用途
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 证券金融公司的资金?除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外?只能用于以下用途?银行存款?购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品?购置自用不动产?证监会认可的其他用途。
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