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证券从业人员禁止性的行为与活动

环球网校·2017-01-18 13:48:15浏览177 收藏17
摘要   【摘要】目前根据相关规定,证券从业人员不得从事以下行为,投资者应重点关注证券从业人员的行为,并不得要求证券从业人员从事行为。详情如下:2017年度证券从业资格考试计划公告  (1)不得从事内幕交易或利

  【摘要】目前根据相关规定,证券从业人员不得从事以下行为,投资者应重点关注证券从业人员的行为,并不得要求证券从业人员从事行为。详情如下:

2017年度证券从业资格考试计划公告

  (1)不得从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。

  (2)不得利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场。

  (3)不得编造、传播虚假信息或作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场。

  (4)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。

  (5)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益。

  环球网校友情提示:请各位点击查看【证券从业人员禁止性的行为与活动】了解自己是否具备报考资格,更多内容请关注环球网校证券从业资格频道或论坛,我们愿与广大考生朋友探讨交流,共求进步!

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  【摘要】目前根据相关规定,证券从业人员不得从事以下行为,投资者应重点关注证券从业人员的行为,并不得要求证券从业人员从事行为。详情如下:

2017年度证券从业资格考试计划公告

  (6)不得损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。

  (7)不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。

  (8)不得买卖法律明文禁止买卖的证券。

  (9)不得违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

  (10)不得隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。

  (11)中国证监会、协会禁止的其他行为。

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