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《证券市场基础法律法规》知识点:发行证券的特征

环球网校·2017-01-13 09:32:23浏览71 收藏7
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  【摘要】2017年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理发布《证券市场基础法律法规》知识点:发行证券的特征供各位考生学习,更多相关信息请关注环球网校。《证券市场基础法律法规》知识点禁止操纵市场

《证券市场基本法律法规》考试侧重点汇总

  【知识点】擅自公开或变相公开发行证券的特征

  非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、易反复等特点,涉及人数众多,投资者多为退休人员、下岗职工等困难群众,容易引发群体事件。

  当前,非法证券活动的主要形式为:

  (1)编造公司即将在境内外上市或股票发行获得政府批准等虚假信息,诱骗社会公众购买所谓“原始股”。

  (2)非法中介机构以“投资咨询机构”“产权经纪公司”“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义,未经法定机关批准,向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票。

  (3)不法分子以证券投资为名,以高额回报为诱饵,诈骗群众钱财

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