《证券市场基本法律法规》考试侧重点-证券交易暂停和终止的情形

环球网校·2016-12-12 10:22:52浏览收藏

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《证券市场基本法律法规》考试侧重点汇总

类别	暂停交易情形	终止交易情形
股票	(1)股本总额、股权分布等发生变化不再　　具备上市条件。　　(2)不按照规定公开其财务状况，或对财　　务会计报告作虚假记载，可能误导投资者。　　(3)有重大违法行为。　　(4)最近3年连续亏损	(1)股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。　　(2)不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝纠正。　　(3)最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利。　　(4)公司解散或者被宣告破产
债券	(1)有重大违法行为。　　(2)发生重大变化不符合上市条件。　　(3)所募资金不按照核准的用途使用。　　(4)未按照募集办法履行义务。　　(5)近2年连续亏损	有暂停交易中第(1)项、第(4)项所列情形之一，经查实后果严重的；或者有第(2)项、第(3)项、第(5)项所列情形之一，在限期内　　未能消除的。另外，公司解散或者被宣告破产的
基金	(1)发生重大变更而不符合上市条件。　　(2)违反国家法律、法规，证券监督管理　　机构决定暂停上市。　　(3)严重违反投资基金上市规则	(1)不再具备法定的上市交易条件。　　(2)基金合同期限届满。　　(3)基金份额持有人大会决定提前终止上　　市交易。　　(4)基金合同约定的或者基金份额上市交　　易规则规定的终止上市交易的其他情形

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