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《金融市场基础知识》重要笔记廿九:证券业协会

环球网校·2016-11-11 10:18:43浏览83 收藏41
摘要   【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理《金融市场基础知识》重要笔记廿九:证券业协会供各位考生
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  证券从业资格《金融市场基础知识》重要笔记廿九 证券业协会

  1.中国证券业协会的职责

  根据《中华人民共和国证券法》,中国证券业协会履行下列职责:

  (1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。

  (2)依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。

  (3)收集整理证券信息,为会员提供服务。

  (4)制定会员应遵守的规则,组织会员单位从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流。

  (5)对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。

  (6)组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

  (7)监督、检查会员行为,对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的,按照规定给予纪律处分。

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  证券从业资格《金融市场基础知识》重要笔记廿九 证券业协会

  2.中国证券业协会的自律管理职能

  中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。

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