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1). 下列属于擅自公开发行证券特征的是( )。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象发行证券累计超过200人的
D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
正确答案：D
答案解析：A、B项属于变相公开发行证券的特征;C项属于公开发行证券的特征;D项属于擅自公开发行证券的特征。
环球网校友情提示：本文为小编整理的习题资料【证券《证券市场基本法律法规》复习题及答案三】，更多内容请关注环球网校证券从业资格频道或论坛，我们愿与广大考生朋友探讨交流，共求进步！
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正确答案：错
答案解析：从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
环球网校友情提示：本文为小编整理的习题资料【证券《证券市场基本法律法规》复习题及答案三】，更多内容请关注环球网校证券从业资格频道或论坛，我们愿与广大考生朋友探讨交流，共求进步！
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