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【第1题】参与证券投资的金融机构可以分为( )。
A.证券投资机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构
B.证券投资机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构
C.证券经营机构、银行业融资机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构
D.证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构、主权财富基金和其他金融机构
参考答案：D
【第2题】融资需要付出成本，保障也要付出成本，投资既有风险又有收益。这些成本、收益、风险等都是通过金融工具的价格来体现的，其体系方式不包括( )。
A.有些金融工具的价格体现为一定的利率，如存款利率、贷款利率等
B.有些金融工具的价格直接表示为市场价格，如股票价格、债券价格、外汇价格等
C.有些金融工具的价格既以市场价格显示，又含有一定的利率，如债券既有挂牌价格，又标有一定的票面利率
D.有些金融工具的价格体现为一定的汇率，如国际汇率、本币汇率等
参考答案：D
【第3题】在我国国债的发展历程中，实物券柜台市场主导时期是( )。
A.1950～1958年
B.1981～1987年
C.1988～1991年
D.1991～1996年
参考答案：C
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【第4题】在我国股票制度发行监管制度的演变中，“通道制”阶段处于( )。
A.1990～1993年
B.1993～1995年
C.1996～2000年
D.2001～2004年
参考答案：D
【第5题】证券投资者主要分为( )。
A.机构投资者和居民投资者
B.企业投资者和居民投资者
C.机构投资者和个人投资者
D.企业投资者和个人投资者
参考答案：C
参考解析： 证券投资者主要分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括证券公司、共同基金等金融机构和企业、事业单位、社会团体等。
【第6题】( )是指证券公司通过基于互联网或移动通信网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。
A.网上委托
B.自助和电话自动委托
C.柜台委托
D.非柜台委托
参考答案：A
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【第7题】投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的( )。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
参考答案：C
【第8题】我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是：公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上。
A.15%
B.25%
C.35%
D.40%
参考答案：B
参考解析：我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一即是：公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
【第9题】储蓄国债在发行期内按面值向个人发行，以( )元为单位办理各项相关业务。
A.10
B.20
C.50
D.100
参考答案：D
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【第10题】( )是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
A.信用公司债券
B.不动产抵押公司债券
C.保证公司债券
D.可转换公司债券
参考答案：D
【第11题】( )，上海证券交易所发布了上证50指数。
A.2002年5月1日
B.2004年1月2日
C.2010年3月31日
D.2013年11月30日
参考答案：B
【第12题】关于债券交割，上海证券交易所规定的约定交割日是买卖成交后的( )日内，买卖双方约定某一日进行券款交割。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：C
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【第13题】银行发行债券，会____货币，使存款____。( )
A.发散;增加
B.发散;缩减
C.回笼;增加
D.回笼;缩减
参考答案：D
【第14题】( )经中国证监会批准，中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》，代办股份转让工作正式启动。
A.1997年6月6日
B.1999年9月9日
C.2001年6月12日
D.2002年8月29日
参考答案：C
【第15题】( )是金融风险传导的基础。
A.金融市场联动性
B.资产配置活动
C.投资者心理与预期的变化
D.信息技术发展
参考答案：A
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【第16题】远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过( )天，交易实行净价交易，全价结算。
A.270
B.360
C.365
D.366
参考答案：C
【第17题】金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A.5
B.20
C.60
D.90
参考答案：C
【第18题】发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近( )个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。
A.12
B.24
C.36
D.72
参考答案：C
参考解析：《首发管理办法》明确规定，在主板和中小板首次公开发行股票并上市的发行人不得有下列情形：①最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。②最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重。③最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章。④本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。⑤涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见。⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
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【第19题】国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的( )，计算至0.1亿元，0.1亿元以下四舍五入。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
参考答案：B
【第20题】下列选项中，不属于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处的是( )。
A.发债主体和偿债主体不同
B.适用的法规不同
C.发行目的不同
D.规模不同
参考答案：D
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