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证券《市场基础知识》考点突破:证券公司概述

环球网校·2016-07-29 11:17:35浏览86 收藏34
摘要   【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理证券《市场基础知识》考点突破:证券公司概述供各位考生学
  【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理证券《市场基础知识》考点突破:证券公司概述供各位考生学习,更多相关信息请关注环球网校。证券《市场基础知识》考点突破:证券公司概述

  直通车:证券《市场基础知识》考点专项突破汇总

  一、我国证券公司的发展历程

  二、证券公司的设立

  (一)公司的设立条件

  (二)注册资本要求

  (三)设立以及重要事项变更审批要求

  我国证券公司的设立实行审批制,由证监会审批。

  三、证券公司分支机构的设立

  (一)证券公司子公司的设立

  1.证券公司设立子公司的形式

  2.设立子公司的条件。

  3.对证券公司设立子公司的监管要求。

  (二)证券公司分公司的设立

  1.证券公司分公司设立的条件。

  2.证券公司分公司经营业务范围。

  (三)证券营业部的设立

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  直通车:证券《市场基础知识》考点专项突破汇总

  四、证券公司监管制度的演变

  (一)业务许可制度

  (二)分类监管制度

  (三)合规制度

  (四)以净资本为核心的风险监控与预警制度

  (五)客户保证金第三方存管制度

  (六)信息披露制度

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