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证券从业资格《基础知识》第七章证券中介机构考纲要求及考点结构图

环球网校·2016-07-05 09:57:16浏览87 收藏34
摘要   【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理证券从业资格《基础知识》第七章证券中介机构考纲要求及考
  【摘要】2016年证券从业资格考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。为帮助各位考生备考环球网校证券从业资格考试频道小编整理证券从业资格《基础知识》第七章证券中介机构考纲要求及考点结构图供各位考生学习,更多相关信息请关注环球网校。

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  第七章证券中介机构考纲要求证券从业资格《基础知识》第七章证券中介机构考纲要求及考点结构图

  根据考试大纲及近年考试的命题规律,本章需要重点掌握的知识点有:

  (1)证券公司的定义,我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求,证券公司设立分支机构的形式、条件和监管要求,我国证券公司的监管制度及具体要求。

  (2)证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  (3)证券公司治理结构的主要内容,证券公司内部控制的目标、原则。

  (4)证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  需要熟悉和了解的内容有:

  (1)我国证券公司的发展历程,证券公司设立以及重要事项变更审批要求。

  (2)证券公司各项业务内部控制的主要内容,证券服务机构的类别。

  (3)证券服务机构的法律责任和市场准入。

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  考点结构图证券从业资格《基础知识》第七章证券中介机构考纲要求及考点结构图

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