新三板主办券商执业质量首次排名出炉

　　4月主办券商执业质量测评中,评价点值排名前五的主办券商为东方证券、华鑫证券、东北证券、德邦证券、广发证券、中银国际(并列第五)。

　　37家主办券商评价点值超过90点

　　根据4月1日起正式施行的《主办券商执业质量评价办法(试行)》(简称《评价办法》),全国股转公司通过“执业质量负面行为”、“对市场发展的贡献”、“其他对评价有重要影响的事项”和“被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚情况”四类评价指标以点值的形式进行量化。将“执业质量负面行为”量化计算出的综合点值进行加点、扣点,计算出各主办券商的评价点值。

　　据了解,4月共有93家主办券商参与评价,37家主办券商评价点值在90点～100点之间,占比40.66%;35家主办券商评价点值在80点～90点之间,占比38.46%。

　　评价结果显示,长城国瑞、西藏同信、川财证券、恒泰证券、万和证券、开源证券排名靠后。

　　按照此前的监管规则,全国股转公司将依据评价结果对主办券商进行日常监管。其中,每月对上月月评结果排名后十位的主办券商进行电话问询,必要时要求提交书面说明或现场检查,并将处置结果报告证监会及主办券商注册地证监会派出机构。同时,还将根据评价结果的不同,对主办券商实施差异化制度安排。

　　推荐挂牌负面行为较为突出

　　据了解,4月份全国股转公司共记录负面行为728条,涉及82家主办券商。其中,推荐挂牌类369条,占比50.69%;推荐后督导类278条,占比38.19%;交易管理类18条,占比2.47%;综合管理类63条,占比8.65%。

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　　【摘要】4月主办券商执业质量测评中,评价点值排名前五的主办券商为东方证券、华鑫证券、东北证券、德邦证券、广发证券、中银国际(并列第五)。相关排名情况见“新三板主办券商执业质量首次排名出炉 ”，更多行业动态请关注环球网校证券从业资格考试频道。

　　其中,负面行为记录的情形主要问题有四个方面:

　　一是推荐挂牌类中,问题主要集中在通过业务支持平台(BPM)报送申请挂牌材料被驳回、反馈回复文件上传错误、反馈回复文件无公司签章等情形。

　　二是挂牌后督导类中,发行备案申请反馈问题主要集中在补充发表是否存在代持、持股平台的相关意见;补充提交自愿限售的文件;私募基金的核查;回购安排的相关风险等。挂牌公司临时公告发生更正的情况集中在公告上传版本错误、投票情况更正、议案发生增减、关联交易回避表决持股数错误等。

　　三是交易管理类中,主要集中在前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的,未在5分钟内重新报价。

　　四是综合管理类中,问题主要是承接或解除持续督导协议未按照相关规定的要求约定生效条件;挂牌时采取协议转让方式的申请文件中股东大会日期错误、股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案等问题。

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