某证券公司为注册在我国某省的一家证券公司，公司控股股东为国有企业。目前该证券公司已开展证券自营、证券经纪、证券承销等业务，为进一步提升服务实体经济能力、丰富盈利手段，该公司拟进一步拓宽业务领域。
根据《中华人民共和国证券法》，证券公司开展证券自营、证券经纪等业务，需经国务院证券监督管理机构核准，并取得（ ）。
经营证券业务许可证
经营银行业务许可证
经营证券交易许可证
经营期货业务许可证
根据《中华人民共和国证券法》，经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券融资融券，证券做市交易，证券自营，其他证券业务。
该证券公司拟开展证券投资咨询业务，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，该公司取得证券投资咨询从业资格的专职人员数量应当有（ ）名以上。
20
15
5
2
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券投资咨询业务的机构，应当有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格。选项C正确。
关于证券经纪业务的说法，正确的是（ ）。
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
证券公司不得委托证券公司以外的人员代理其进行客户招揽、客户服务等活动
证券经纪人可以受托为客户办理证券认购、交易等事项
证券经纪人应当具有证券从业资格
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人为证券从业人员，应当符合规定的条件。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。选项A正确。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（选项B错误）证券经纪人应当具有证券从业资格。（选项D正确）证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书、明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。选项C错误。
该证券公司的下列人员中，应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格的是（ ）。
资产管理部负责人
董事会秘书
分支机构负责人
董事
根据《证券公司监督管理条例》第二十四条规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。另，分支结构负责人也需取得任职资格。（此答案是查法律条款得来，但官方教材没有提到“分支机构负责人”，谨慎起见，可以只选BD）
该公司拟申请开展融资融券业务，关于该业务的说法，正确的是（ ）。
证券公司经营融资融券业务应当以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易的担保资金账户
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
证券公司从事融资融券业务，自有证券不足的，可以向证监会借入
证券公司申请融资融券业务资格应当具有证券经纪业务资格
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。选项A错误。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。选项B正确。
证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的， 可以向证券金融公司借入。选项C错误。
根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有10条，“应当具有证券经纪业务资格”就是其中之一。选项D正确。