多选题

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员提供投资咨询服务的形式包括( )。

A

接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务

B

举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

C

在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

D

通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务

E

接受客户委托,代理客户买卖债券及股票

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答案
正确答案:A,B,C,D
解析

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询业务,是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:

①接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务;选项A正确。

②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;选项B正确。

③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;选项CD正确。

④通过电话、传真、互联网等电信设备系统,提供证券投资咨询服务;

⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

【直接考点】证券投资咨询服务的形式。

【相关考点】根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券投资咨询业务的机构,应当有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格。证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事下列活动:

①代理投资人从事证券、期货买卖;

②向投资人承诺证券、期货投资收益;

③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;

④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;

⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;

⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

故本题正确答案为ABCD。

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