2015年造价师造价管理精讲班讲义：工程项目建设程序

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　　工程项目建设程序

　　(一)工程项目建设程序的含义和内容

　　工程项目建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。

　　以世界银行贷款项目为例，其建设周期包括项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目实施和项目总结评价6个阶段。

　　(二)工程项目投资决策阶段的工作内容

　　1. 编报项目建议书

　　项目建议书是拟建项目单位向国家提出的要求建设某一项目的建议文件，是对工程项目建设的轮廓设想。

　　项目建议书的内容视项目的不同而有繁有简，但一般应包括以下几方面内容：

　　(1)项目提出的必要性和依据。

　　(2)产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想。

　　(3)资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析。

　　(4)投资估算、资金筹措及还贷方案设想。

　　(5)项目进度安排。

　　(6)经济效益和社会效益的初步估计。

　　(7)环境影响的初步评价。

　　对于政府投资项目，项目建议书按要求编制完成后，应根据建设规模和限额划分分别报送有关部门审批。

　　2. 编报可行性研究报告

　　可行性研究是对工程项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。

　　(1)可行性研究的工作内容：

　　1)进行市场研究，以解决项目建设的必要性问题;

　　2)进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可行性问题;

　　3)进行财务和经济分析，以解决项目建设的经济合理性问题。

　　凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。

　　(2)可行性研究报告的内容。对一般工业项目而言，其可行性研究报告应包括以下基本内容：

　　1)项目提出的背景、项目概况及投资的必要性;

　　2)产品需求、价格预测及市场风险分析;

　　3)资源条件评价(对资源开发项目而言);

　　4)建设规模及产品方案的技术经济分析;

　　5)建厂条件与厂址方案;

　　6)技术方案、设备方案和工程方案;

　　7)主要原材料、燃料供应;

　　8)总图、运输与公共辅助工程;

　　9)节能、节水措施;

　　10)环境影响评价;

　　11)劳动安全卫生与消防

　　12)组织机构与人力资源配置;

　　13)项目实施进度;

　　14)投资估算及融资方案;

　　15)财务评价和国民经济评价;

　　16)社会评价和风险分析;

　　17)研究结论与建议。

　　3. 项目投资决策审批制度

　　根据《国务院关于投资体制改革的决定》(国发[2004]20号)，政府投资项目和非政府投资项目分别实行审批制、核准制或备案制。政府投资项目实行审批制;非政府投资项目实行核准制或登记备案制。

　　(1)政府投资项目。①对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算;②对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资项目，则只审批资金申请报告。

　　(2)非政府投资项目。对于企业不使用政府资金投资建设的项目，政府不再进行投资决策性质的审批，区别不同情况实行核准制或登记备案制。

　　1)核准制。企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。

　　2)备案制。对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制。除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。

　　(三)工程项目建设实施阶段的工作内容

　　1. 工程设计

　　(1)工程设计的阶段及其内容。工程项目的设计工作一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。重大项目和技术复杂项目，可根据需要增加技术设计阶段。

　　⑵施工图设计文件的审查。根据建设部2000年颁布的《建筑工程施工图设计文件审查暂行办法》规定，建设单位应当将施工图报送建设行政主管部门，由建设行政主管部门委托有关审查机构，进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等内容的审查。审查的主要内容包括：

　　1)建筑物的稳定性、安全性，包括地基基础和主体结构体系是否安全、可靠;

　　2)是否符合消防、节能、环保、抗震、卫生、人防等有关强制性标准、规范;

　　3)施工图是否达到规定的深度要求;

　　4)是否损害公众利益。

　　建设单位将施工图报建设行政主管部门审查时，还应同时提供下列资料：

　　1)批准的立项文件或初步设计批准文件;

　　2)主要的初步设计文件;

　　3)工程勘察成果报告;

　　4)结构计算书及计算软件名称。

　　施工图一经审查批准，不得擅自进行修改，如遇特殊情况需要进行涉及审查主要内容的修改时，必须重新报请原审批部门，由原审批部门委托审查机构审查后再批准实施。

　　2. 建设准备

　　(1)建设准备工作内容。项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：

　　1)征地、拆迁和场地平整。

　　2)完成施工用水、电、通讯、道路等接通工作。

　　3)组织招标选择工程监理单位、承包单位及设备、材料供应商。

　　4)准备必要的施工图纸。

　　5)办理工程质量监督和施工许可手续。

　　①工程质量监督手续的办理。建设单位在办理施工许可证之前应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。

　　②施工许可证的办理。必须申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的，一律不得开工。

　　工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。

　　3. 施工安装

　　工程项目经批准新开工建设，项目即进入施工安装阶段。项目新开工时间，是指工程项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的日期。不需开槽的工程，正式开始打桩的日期就是开工日期。铁路、公路、水库等需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程的日期作为正式开工日期。

　　4. 生产准备

　　生产准备工作的内容根据项目或企业的不同，其要求也各不相同，但一般应包括以下主要内容：

　　(1)招收和培训生产人员。(2)组织准备。(3)技术准备。(4)物资准备。

　　5. 竣工验收

　　(1)竣工验收的范围和标准。按照国家现行规定，工程项目按批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准，即：工业项目经过投料试车(带负荷运转)合格，形成生产能力的;非工业项目符合设计要求，能够正常使用的，都应及时组织验收，办理固定资产移交手续。工程项目竣工验收、交付使用，应达到下列标准：

　　1)生产性项目和辅助公用设施已按设计要求建完，能满足生产要求;

　　2)主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格，形成生产能力，能够生产出设计文件规定的产品;

　　3)职工宿舍和其他必要的生产福利设施，能适应投产初期的需要;

　　4)生产准备工作能适应投产初期的需要;

　　5)环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施已按设计要求与主体工程同时建成使用。

　　对某些特殊情况，工程施工虽未全部按设计要求完成，也应进行验收，这些特殊情况主要是指：

　　1)因少数非主要设备或某些特殊材料短期内不能解决，虽然工程内容尚未全部完成，但已可以投产或使用;

　　2)按规定的内容已建完，但因外部条件的制约，如流动资金不足、生产所需原材料不能满足等，而使已建成工程不能投入使用;

　　3)有些工程项目或单位工程，已形成部分生产能力，但近期内不能按原设计规模续建，应从实际情况出发经主管部门批准后，可缩小规模对已完成的工程和设备组织竣工验收，移交固定资产。

　　(2)竣工验收的准备工作。建设单位应认真做好工程竣工验收的准备工作，主要包括：

　　1)整理技术资料。技术资料主要包括土建施工、设备安装方面及各种有关的文件、合同和试生产情况报告等。

　　2)绘制竣工图。工程项目竣工图是真实记录各种地下、地上建筑物等详细情况的技术文件，是对工程进行交工验收、维护、扩建、改建的依据，同时也是使用单位长期保存的技术资料。关于绘制竣工图的规定如下：

　　①凡按图施工没有变动的，由施工承包单位(包括总包单位和分包单位)在原施工图上加盖“竣工图”标志后即作为竣工图;

　　②凡在施工中，虽有一般性设计变更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可不重新绘制，由施工承包单位负责在原施工图(必须新蓝图)上注明修改部分，并附以设计变更通知单和施工说明，加盖“竣工图”标志后，即作为竣工图;

　　③凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变以及有其他重大改变，不宜再在原施工图上修改补充者，应重新绘制改变后的竣工图。由于设计原因造成的，由设计单位负责重新绘图;由于施工原因造成的，由施工承包单位负责重新绘图;由于其他原因造成的，由业主自行绘图或委托设计单位绘图，施工承包单位负责在新图上加盖“竣工图”标志，并附以有关记录和说明，作为竣工图。

　　竣工图必须准确、完整，符合归档要求，方能交工验收。

　　3)编制竣工决算。建设单位必须及时清理所有财产、物资和未用完或应收回的资金，编制工程竣工决算，分析概(预)算执行情况，考核投资效益，报请主管部门审查。

　　(3)竣工验收的程序和组织。根据国家现行规定，规模较大、较复杂的工程建设项目应先进行初验，然后进行正式验收。规模较小、较简单的工程项目，可以一次进行全部项目的竣工验收。

　　工程项目全部建完，经过各单位工程的验收，符合设计要求，并具备竣工图、竣工决算、工程总结等必要文件资料，由项目主管部门或建设单位向负责验收的单位提出竣工验收申请报告。

　　竣工验收要根据投资主体、工程规模及复杂程度由国家有关部门或建设单位组成验收委员会或验收组。

　　(四)项目后评价

　　项目后评价是工程项目实施阶段管理的延伸。工程项目竣工验收或通过销售交付使用，只是工程建设完成的标志，而不是工程项目管理的终结。工程项目建设和运营是否达到投资决策时所确定的目标，只有经过生产经营或销售取得实际投资效果后，才能进行正确的判断。项目后评价的基本方法是对比法。在实际工作中，往往从以下两个方面对工程项目进行后评价。

　　1. 效益后评价

　　项目效益后评价是项目后评价的重要组成部分。具体包括经济效益后评价、环境效益和社会效益后评价、项目可持续性后评价及项目综合效益后评价。

　　2. 过程后评价

　　过程后评价是指对工程项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统分析，找出项目后评价与原预期效益之间的差异及其产生的原因，使后评价结论有根有据，同时针对问题提出解决办法。