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银行《法律法规》难点点拨11.2章

环球网校·2016-09-29 09:37:23浏览75 收藏15
摘要   【摘要】2016年银行业初级从业资格考试将于10月份进行,《银行业法律法规与综合能力》是必考科目,为帮助广大考生备考环球网校银行从业资格考试频道编辑整理发布银行《法律法规》难点点拨11 2章供各位考生学
  【摘要】2016年银行业初级从业资格考试将于10月份进行,《银行业法律法规与综合能力》是必考科目,为帮助广大考生备考环球网校银行从业资格考试频道编辑整理发布银行《法律法规》难点点拨11.2章供各位考生学习,希望能够帮助各位备考。银行《法律法规》难点点拨11.2章

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  考点 内部控制

  1.内部控制目标与基本原则

  (1)内部控制目标。保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行:保证商业银行发展战略和经营目标的实现;保证商业银行风险管理的有效性;保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时。

  (2)内部控制基本原则。全覆盖原则;制衡性原则;审慎性原则;相匹配原则。

  2.内部控制治理

  董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系。监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。高级管理层负责建立和完善内部组织机构,采取相应的风险控制措施.对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。

  环球网校友情提示:"银行《法律法规》难点点拨11.2章"是重要的知识点请广大考生复习做好备考准备,更多内容请关注环球网校银行从资格频道或论坛,我们愿与广大考生朋友探讨交流,共求进步!

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  3.内部控制措施

  商业银行内部控制措施主要包括:内控制度、风险识别、信息系统、岗位设置、员工管理、授权管理、会计核算、监控对账、外包管理和投诉处理。

  4.内部控制保障

  健全的内部控制保障体系主要包括以下要素:信息系统控制、报告机制、业务连续性管理、人员管理、考评管理和内控文化。

  备考提示

  考生需要重点掌握内部控制的基本原则、措施以及内部保障要素。措施和内部保障要素结合教材了解其具体内容。

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