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期货法律法规四:多选题精解

|0·2012-11-21 14:37:30浏览0 收藏0

  多项选择题

  1.证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(  )

  A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

  B:全资拥有或者控股一家期货公司

  C:具有满足业务需要的技术系统

  D:配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

  参考答案[ABC]

  2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,(  )的,予以公开谴责。

  A:情节严重

  B:情节较轻

  C:并造成严重后果

  D:未造成严重后果

  参考答案[AC]

  3. 题干:期货从业人员应当遵守保密原则,但(  )的,可以公开相关信息。

  A:期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

  B:有关规章要求公布

  C:期货交易所按照有关规定进行检查

  D:期货从业人员对投资者服务结束后

  参考答案[ABC]

  4.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是(  )。

  A:认定合同无效

  B:公司承担15万元亏损

  C:甲某承担15万元亏损

  D:甲某承担30万元亏损

  参考答案[AD]

  5.在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有(  )。

  A:与会员资格相应的会员资格费

  B:与会员资格相应的会员交易席位

  C:应当依法裁定不得转让该会员资格

  D:不得停止该会员交易席位的使用

  参考答案[ABCD]

  6. 题干:期货公司超出客户指令价位的范围,将(  )的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。

  A:高于客户指令价格卖出

  B:高于客户指令价格买入

  C:低于客户指令价格卖出

  D:低于客户指令价格买入

  参考答案[AD]

  7. 题干:客户对当日交易结算结果的确认,应当视为(  )。

  A:对当日所有持仓的确认

  B:对该日之前所有持仓的确认

  C:对当日交易结算结果的确认

  D:对该日之前交易结算结果的确认

  参考答案[ABCD]

  8. 题干:以下违规行为中,应没收违法所得并处以违规收入一倍以上,五倍以下罚款的有(  )。

  A:期货交易所擅自上市合约

  B:期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

  C:期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

  D:期货交易所违反规定使用收益

  参考答案[AB]

  9. 题干:期货经纪公司有(  )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

  A:将受托业务进行转委托,或者接受转委托业务

  B:允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

  C:违反规定收取保证金,或者挪用保证金

  D:从事期货自营业务

  参考答案[ABD]

  10. 题干:下列关于期货交易所会员的表述中,正确的有(  )。

  A:经纪公司会员只能接受客户委托

  B:非经纪公司会员只能从事自营

  C:出市代表只能接受本会员单位的交易指令

  D:所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

  参考答案[ABCD]

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