2022年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(1月6日)

试题部分

1、期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户日起()内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。【单选题】

A.3个工作日

B.4个工作日

C.5个工作日

D.6个工作日

2、期货公司报送的年度报告，()应当对年度报告签署确认意见。【多选题】

A.董事

B.法定代表人

C.经营管理主要负责人

D.财务负责人

3、申请设立期货公司，应当向中国期货业协会提交申请材料。()【判断题】

A.正确

B.错误

4、期货公司分支机构接受未办理开户手续的委托进行期货交易的，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货公司监督管理办法》第一百零一条期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第九十九条期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。

3、正确答案：B

答案解析：《期货公司监督管理办法》第十三条申请设立期货公司，应当向中国证监会提交申请材料。

4、正确答案：A

答案解析：《期货公司监督管理办法》第一百一十四条期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

5、正确答案：A

答案解析：《期货公司监督管理办法》第五十八条期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

根据中国期货业协会《2022年期货从业人员资格考试公告(1号)》，2022年5月期货考试集体报名时间为5月9日-5月11日，个人报名时间为5月12日-5月15日，目前距离本次考试报名还有很长一段时间，如有变化，小编建议考生可提前填写 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2022年第一次期货从业资格考试报名时间通知。

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