2022年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(2021年12月8日)

试题部分

1、经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备()等能力。【多选题】

A.销售相关产品的资格

B.落实适当性义务要求的人员

C.内控制度

D.技术设备

2、产品或服务对投资者有准入条件要求的，经营机构应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。()【判断题】

A.正确

B.错误

3、境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的也应当遵守《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》。()【判断题】

A.正确

B.错误

4、经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、经营机构不得委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十二条经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员、内控制度、技术设备等能力。

2、正确答案：A

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十一条产品或服务对投资者有准入条件要求的，经营机构应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。

3、正确答案：B

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十七条除境外期货经营机构转委托代理开展特定品种交易的情形外，经营机构向境外投资者销售产品或者提供服务，应当遵守本指引规定。

4、正确答案：A

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十九条经营机构应当根据投资者和产品或服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者。

5、正确答案：B

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指(试行)》第二十二条经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员、内控制度、技术设备等能力。

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