2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(9月29日)

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试题部分

1、()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。【单选题】

A.中国证监会各派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

2、根据《期货从业人员管理办法》，中国证监会对协会的自律管理活动实行()。【单选题】

A.监督和管理

B.指导和监督

C.指导和审查

D.核准和监督

3、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有()行为。【多选题】

A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

B.代理客户从事期货交易

C.中国证监会禁止的其他行为

D.为客户提供结算服务

4、下列属于中国期货业协会的职责的有()。【多选题】

A.建立期货从业人员信息数据库

B.组织期货从业人员后续职业培训

C.对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查

D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构

5、机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

2、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十条中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

3、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。第二十二条协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。第二十三条协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。第二十五条协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

5、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十一条机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

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