2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(9月28日)

编辑推荐：2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司()。【单选题】

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.外来督办

2、李平为某期货公司的首席风险官，李平的下列行为违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》规定的是()。【多选题】

A.经董事会决议，任命李平为总经理

B.在任首席风险官期间向监事会负责

C.李平在期货公司兼任财务负责人

D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

3、首席风险官不得有下列行为()。【多选题】

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

C.滥用职权，干预期货公司正常经营

D.向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为

4、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。【多选题】

A.中国期货业协会

B.期货公司总经理

C.期货公司董事会

D.期货公司住所地中国证监会派出机构

5、中国证监会及其派出机构应当将首席风险官的培训情况和考试成绩事项也记入期货公司及首席风险官诚信档案。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

2、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条首席风险官不得有下列行为：(二)首席风险官不得兼任除了合规部门负责人以外的其他职务。选项AC违反规定；第二条首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。选项B违反规定；第六条期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。选项D违反规定。

3、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条首席风险官不得有下列行为：(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；(四)利用职务之便牟取私利；(五)滥用职权，干预期货公司正常经营；(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

4、正确答案：B、C、D

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

5、正确答案：A

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；(二)首席风险官的培训情况和考试成绩；(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

目前2021年9月期货从业资格考试延期举行了，考生请通过订阅环球网校 免费预约短信提醒功能，及时获取2021年9月期货从业资格考试报名时间提醒。

以上内容为2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(9月28日)。查看更多期货从业资格《法律法规》相关模拟试题及历年真题您可以点击下方免费下载按钮下载，小编不断更新资料中！