2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(9月26日)

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试题部分

1、当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起()内向申诉委员会提出书面申诉申请。【单选题】

A.5个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

2、中国期货业协会的自律监察委员会由协会()设立。【单选题】

A.会员大会

B.理事会

C.会长

D.专业委员会

3、当事人接到协会发出的立案通知后，应当在()内提交书面申辩意见。【单选题】

A.5个工作日

B.10个工作日

C.20个工作日

D.15个工作日

4、协会对违反自律规则的会员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒有()。【多选题】

A.公开谴责

B.训诫

C.限期整改

D.取消会员资格

5、自律监察委员会举行听证时，当事人在听证中的权利包括()。【多选题】

A.对案件调查人员提出的证据进行质证

B.在听证会结束前书面提出放弃听证

C.对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩

D.申请利害关系人回避

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第四十三条当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。

2、正确答案：B

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第三条协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会，分别由不同人员组成。自律监察委员会根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。

3、正确答案：B

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第十四条当事人应当在接到立案通知后10个工作日内提交书面申辩意见。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十四条协会对违反自律规则的会员，根据情节轻重，给予下列纪律惩戒：(一)训诫；(二)公开谴责；(三)限期整改；(四)暂停会员部分权利；(五)暂停会员资格；(六)取消会员资格；(七)协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。

5、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第三十九条当事人在听证中的权利和义务：(一)有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩；(二)有权对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据；(三)有权申请利害关系人回避；(四)有权在听证会结束前书面提出放弃听证；(五)如实陈述案件事实和回答提问；(六)遵守听证纪律，服从听证主持人的要求。

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