2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(9月10日)

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试题部分

1、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，在评估投资者的财务状况时，投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的，期货公司应当在分别评分后，取其()作为投资者财务状况评估得分。【单选题】

A.最低评分

B.最高评分

C.累加评分

D.平均评分

2、投资者在申请开立金融期货账户时，若其用商品期货交易经历申请，那么其商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。【单选题】

A.一年内

B.两年内

C.三年内

D.四年内

3、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为()分与()分，两项评分后相加为投资者基本情况得分。【单选题】

A.5；10

B.10；20

C.10；5

D.20；10

4、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近两年内商品期货交易结算单作为证明，且具有至少10笔以上的成交记录。【判断题】

A.正确

B.错误

5、期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份，验证投资者年龄。【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十一条投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近一个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。投资者同时提供上述两类证明文件的，期货公司会员应当在分别评分后，取其最高得分作为投资者财务状况评估得分，各项评分不得累加。

2、正确答案：C

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上(含)的成交记录。

3、正确答案：C

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分。

4、正确答案：B

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。

5、正确答案：A

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十四条期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。

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